公告日期：2023-06-15

国泰创业板指数证券投资基金（LOF）（国泰创业板指
数（LOF）C）基金产品资料概要更新
编制日期：2023年6月14日
送出日期：2023年6月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 国泰创业板指数（LOF） 基金代码 160223
下属基金简称
国泰创业板指数（LOF）
C
下属基金代码 015600
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人
中国建设银行股份有限
公司
基金合同生效日 2016-11-11
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理
徐成城
开始担任本基金
基金经理的日期
2022-12-30
证券从业日期 2003-10-01
吴中昊
开始担任本基金
基金经理的日期
2023-06-14
证券从业日期 2015-05-11
其他
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定
期报告中予以披露。连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金将按照
基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会
审议。
二、 基金投资与净值表现
( ( 一) ) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第十部分 基金的投资”。
投资目标
本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级
债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、中期票据、短期
融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款等
固定收益类品种、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律
法规或监管机构的相关规定执行。
2 / 5
基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票资产占基金资产的比例
不低于85%，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低
于非现金基金资产的80%；本基金所持有的现金或到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。
如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人可在
履行适当程序后对上述资产配置比例进行调整。
主要投资策略
1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、固定收益类投资工具
投资策略；4、资产支持证券投资策略；5、权证投资策略。
业绩比较基准 创业板指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金
品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金。
( ( 二) ) 投资组合资产配置图表/ / 区域配置图表
投资组合资产配置图表
( ( 三) ) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S S ）或金额（M M ）
/ / 持有期限（N N ）
收费方式/ / 费率 备注
申购费（前收费） - 0.00%
赎回费
N < 7 日 1.50%
N ≥ 7 日 0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/ / 年费率
3 / 5
管理费 0.50%
托管费 0.15%
销售服务费 0.20%
其他费用
标的指数使用许可费；基金上市费用和年费；《基金合同》生效
后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关
的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费
用；基金的证券交易费用；基金的银行汇划费用；基金的开户费
用、账户维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可
以在基金财产中列支的其他费用。
注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有……
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