公告日期：2022-11-24

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国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金（国泰中证500ETF发起联接C）基金产品资料
概要更新
编制日期： 2022年11月11日
送出日期： 2022年11月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 国泰中证 500ETF 发起联
接
基金代码 013833
下属基金简称 国泰中证 500ETF 发起联
接 C
下属基金代码 013834
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份
有限公司
基金合同生效日 2021-10-20
基金类型 基金中基金 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 黄岳 开始担任本基金
基金经理的日期
2021-10-20
证券从业日期 2015-02-26
其他 《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿
元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基
金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终
止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规
或中国证监会规定执行。
《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续 20 个工作日出现基
金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形
的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前
述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书 “第九部分 基金的投资”。
投资目标 通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟
踪误差的最小化。
投资范围 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选
成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资
于非标的指数成份股（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金
投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企
业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债
券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短
期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资产支持证券、

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同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。
本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资
产净值的90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例
限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范
围和投资比例规定。
主要投资策略 1、资产配置策略； 2、目标ETF投资策略； 3、股票投资策略； 4、存
托凭证投资策略； 5、债券投资策略； 6、可转换债券和可交换债券投
资策略； 7、资产支持证券投资策略； 8、股指期货投资策略； 9、融
资与转融通证券出借投资策略。
业绩比较基准 中证500指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%
风险收益特征 本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金，其预期收益及预
期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本
基金主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以
及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期： 2022-06-30
3.31% 其他资产
10.05% 银行存款和结
算备付金合计
86.64% 基金投资

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注： 1、本基金合同生效当年不满完整自然年度，按当年实际运作期限计算净值增长率，不
按整个自然年度进行折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）……
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