公告日期：2024-09-30

兴银基金管理有限责任公司
兴银中证科创创业 50 指数型证券投资
基金

招募说明书（更新）

（2024 年第 1 号）

基金管理人：兴银基金管理有限责任公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

二〇二四年九月

重要提示

兴银中证科创创业 50 指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证券监督管理委员会 2021 年 6 月 22 日证监许可〔2021〕2125 号予以注册。本
基金基金合同于 2021 年 7 月 14 日起正式生效，自该日起兴银基金管理有限责
任公司（以下简称“基金管理人”）正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《兴银中证科创创业 50 指数型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册。中国证监会对基金募集注册的审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、其他风险及本基金的特有风险等。本基金特有风险包
括：标的指数的风险（包括标的指数收益率与股票市场平均收益率偏离的风
险、标的指数波动的风险、基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风
险、标的指数变更风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险等）、投资特定品种（包括股指期货、股票期权、资产支持证券）的特有风险、参与融资与转融通证券出借业务的风险、投资创业板和科创板股票的风险等。

本基金为股票型基金，理论上其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股，具有与标的指数类似的风险收益特征。

本基金可投资创业板和科创板股票，会面临创业板和科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目
标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险。

本基金的标的指数为中证科创创业 50 指数。

1.样本空间

中证科创创业 50 指数的样本空间由满足以下条件的科创板和创业板上市的股票和红筹企业发行的存托凭证组成：

（1）上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来的日均总市值在沪深市场中排名前 30 位；

（2）非 ST、*ST 证券。

2.可投资性筛选

过去一年日均成交金额排名位于样本空间前 80%。

3.选样方法

（1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取新一代信息技术产业、高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、新能源汽车产业、新能源产业、节能环保产业、数字创意产业等新兴产业上市公司证券作为待选样本；
（2）将待选样本按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前 50的证券作为指数样本。

4.成份股计算方法

指数计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000

其中，调整市值＝Σ(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不超过 10%，单个板块权重占比不超过 80%。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现
对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金可投资资产支持证券，主要存在交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。

本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证……
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