公告日期：2023-07-08

易方达基金管理有限公司
易方达中证全指证券公司指数证券投资
基金（LOF）基金合同

（由易方达证券公司指数分级证券投资
基金终止分级运作变更而来）

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二三年七月

目 录

第一部分前言......1
第二部分释义......3
第三部分基金的基本情况......9
第四部分基金的历史沿革......11
第五部分基金的存续......12
第六部分基金份额的上市交易......13
第七部分基金份额的申购与赎回......14
第八部分《基金合同》当事人及权利义务......24
第九部分基金份额持有人大会......32
第十部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......40
第十一部分 基金的托管......42
第十二部分 基金份额的登记结算......43
第十三部分 基金的投资......45
第十四部分 基金的财产......52
第十五部分 基金资产估值......53
第十六部分 基金费用与税收......58
第十七部分 基金的收益与分配......61
第十八部分 基金的会计与审计......63
第十九部分 基金的信息披露......64
第二十部分 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算......70
第二十一部分 违约责任......72
第二十二部分 争议的处理和适用的法律......73
第二十三部分 《基金合同》的效力......74
第二十四部分 其他事项......75
第二十五部分 《基金合同》内容摘要...... 76

第一部分 前言

一、订立本《基金合同》的目的、依据和原则

1、订立本《基金合同》的目的是保护投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利义务，规范基金运作。

2、订立本《基金合同》的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规。

3、订立本《基金合同》的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。

二、《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与《基金合同》有冲突，均以《基金合同》为准。《基金合同》当事人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。

《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。

三、易方达中证全指证券公司指数证券投资基金（LOF）由易方达证券公司指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来，易方达证券公司指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对易方达证券公司指数分级证券投资基金终止分级运作并变更为本基金的备案，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、基金《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。

四、基金管理人、基金托管人在本《基金合同》之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定《基金合同》当事人之间权利义务关系的，如与《基金合同》有冲突，以《基金合同》为准。

五、本基金按照中国法律法规运作，若《基金合同》的内容与届……
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