公告日期：2021-06-21

中信建投中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金开放日常申购、赎
回业务公告
送出日期： 2021年06月21日
1 公告基本信息
基金名称 中信建投中债3-5年政策性金融债指数证券投
资基金
基金简称 中信建投3-5年政金债
基金主代码 010581
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年06月10日
基金管理人名称 中信建投基金管理有限公司
基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中信建投基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套
法规、《中信建投中债3-5年政策性金融债指
数证券投资基金基金合同》、《中信建投中债
3-5年政策性金融债指数证券投资基金招募说
明书》等
申购起始日 2021-06-22
赎回起始日 2021-06-22
转换转入起始日 -
转换转出起始日 -
定期定额投资起始日 -
下属各类别基金的基金简称 中信建投3-5年政金
债A
中信建投3-5年政金
债C
下属各类别基金的交易代码 010581 010582
该类别基金是否开放申购、赎
回
是 是

2 日常申购、赎回业务的办理时间
投资者应在开放日办理中信建投中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金（以下
简称“本基金”）的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的
正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的
规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人
将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》） 的有关规定在规定媒介
上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接受的，
其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
（1）投资人通过其他销售机构或基金管理人网上直销首次申购基金份额的最低限
额为人民币100元，追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心首次申购基金份
额的最低限额为人民币20,000元，追加申购单笔金额不设限制。各销售机构对最低申购
限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（2）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体以基金管理
人的届时公告为准。
（3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金
管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申
购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于
投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人
相关公告。
（4）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额等数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
中信建投3-5年政金债A申购
金额(M)
申购费率 备注
M<100万 0.50% 金额申购，单位：元
100万≤M<200万 0.35% 金额申购，单位：元
200万≤M<500万 0.15% 金额申购，单位：元
500万≤M 1000.00元/笔 金额申购，单位：元
注： （1）本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不
列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 C类基金份额不
收取申购费用。
（2）投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，以及对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期
地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基
金管理人可以适当调低基金申购费率。
（5）当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保
基金估值的公平性。具体处理……
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