公告日期：2022-07-08

中欧基金管理有限公司

关于中欧心益稳健 6 个月持有期混合型证券投资基金证券交易模式转换有关事项的公告
为更好地满足投资者的需求，提升中欧心益稳健 6 个月持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的市场竞争力，中欧基金管理有限公司（以下简称“我司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及《中欧心益稳健 6 个月持有期混合型证券投资基金基金合同》的约定，经与基金托管人平安银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定转换本基金证券交易模式。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易模式转换

自 2022 年 7 月 11 日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换后，本基金的证
券交易所交易将委托证券公司办理，由证券公司履行交易管理职责。本次证券交易模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

二、因转换证券交易模式，拟对《中欧心益稳健 6 个月持有期混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）相关条款进行修订，修订内容如下：

章节 修订前表述 修订后表述

五、基金财产的 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

保管 1.基金财产应独立于基金管理人、 1.基金财产应独立于基金管理人、
基金托管人的固有财产。 基金托管人、证券经纪机构的固
有财产。

（四）基金证券账户和结算备付金 （四）基金证券账户和证券资金
账户的开立和管理 账户的开立和管理

4.基金托管人以自身法人名义在中 4.基金管理人以基金名义在基金
国证券登记结算有限责任公司开立 管理人选择的证券经营机构营业
结算备付金账户，并代表所托管的 网点开立证券资金账户。证券经
基金完成与中国证券登记结算有限 营机构根据相关法律法规、规范
责任公司的一级法人清算工作，基 性文件为本基金开立相关资金账
金管理人应予以积极协助。结算备 户并按照该证券经营机构开户的

付金等的收取按照中国证券登记结 流程和要求与基金管理人签订相
算有限责任公司的规定执行。 关协议。

5.交易所证券交易资金采用第三
方存管模式，即用于证券交易结
算资金全额存放在基金管理人为
基金开设的证券资金账户中，场
内的证券交易资金清算由基金管
理人所选择的证券公司负责。基
金托管人不负责办理场内的证券
交易资金清算，也不负责保管证
券资金账户内存放的资金。

七、交易及清算 （一）选择代理证券、期货买卖的 （一）选择代理证券、期货买卖的
交收安排 证券、期货经营机构 证券、期货经营机构

基金管理人应设计选择证券买 基金管理人应设计选择代理
卖的证券经营机构的标准和程序。 证券买卖的证券经营机构的标准
……
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