公告日期：2021-08-13

上投摩根基金管理有限公司

关于修改公司旗下部分基金基金合同及托管协议的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》等法律法规的规定以及相关基金的基金合同的有关约定，经与相关基金的基金

托管人协商一致，上投摩根基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）决定按照中国

证监会于2018年6月6日颁布并实施的《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》以

及中国证监会于2020年7月10日颁布、同年8月1日实施的《公开募集证券投资基金侧

袋机制指引（试行）》和相关基金的基金合同的有关规定，就旗下部分基金参与存托

凭证投资、引入侧袋机制事宜修改基金合同，并相应修改托管协议的相关内容,现将

相关修改事项公告如下：

一、本次修订基金范围

本次修订涉及基金管理人旗下4只公开募集证券投资基金， 具体涉及的基金名

称及修改事项详见本公告附表。

二、本次修订的主要内容

（一）针对基金参与存托凭证投资的修订

针对基金参与存托凭证投资的修订具体涉及基金合同中的前言、 基金的投资、

基金资产估值等章节的内容，具体为:

1、对基金合同的“基金的投资” 部分的修订

（1）明确“投资范围” 中包含存托凭证。 以上投摩根远见两年持有期混合型证

券投资基金为例，将“投资范围” 修订为：

“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、

次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转换债券（含分离

交易可转债）、证券公司短期公司债等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行

存款、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具(须符合中国证监会相关规定)。 ”

（2）在“投资策略” 中增加存托凭证投资策略描述如下：

“存托凭证投资策略

本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的

深入研究判断，进行存托凭证的投资。 ”

（3）在“投资限制” 中增加存托凭证投资限制描述如下：

“本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，并与境内上

市交易的股票合并计算，法律法规或监管机构另有规定的从其规定；”

2、对基金合同“基金资产估值” 部分的修订

（1）在“估值对象” 中增加存托凭证作为估值对象的描述如下：

“基金所拥有的股票、存托凭证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货、股

票期权、资产支持证券、其它投资等资产及负债。 ”

（2）在“估值方法” 中增加存托凭证估值方法描述如下：

“本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票执行。 ”

3、在基金合同的“前言” 部分增加投资存托凭证的风险揭示如下：

“本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所

面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损

的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 ”

4、本基金将在更新的招募说明书中揭示投资……
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