公告日期：2019-01-19

上银慧祥利债券型证券投资基金招募说明书
基金管理人：上银基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二〇一九年一月
上银慧祥利债券型证券投资基金 招募说明书
【重要提示】
上银慧祥利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2018 年 12 月 21
日经中国证监会证监许可﹝2018﹞2134 号文准予注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面
认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人
提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、
信用风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是债券型证券投资基金，属
于具有中低预期风险和预期收益的证券投资基金品种，预期风险与预期收益高于
货币市场基金，但低于混合型基金和股票型基金。基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的
投资风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
上银慧祥利债券型证券投资基金 招募说明书
目 录
一、绪 言 ......................................................... 1
二、释 义 ......................................................... 2
三、基金管理人 ..................................................... 7
四、基金托管人 .................................................... 17
五、相关服务机构 .................................................. 21
六、基金的募集 .................................................... 23
七、基金合同的生效 ................................................ 27
八、基金份额的申购与赎回 .......................................... 28
九、基金的投资 .................................................... 40
十、基金的财产 .................................................... 46
十一、基金资产的估值 .............................................. 47
十二、基金的收益与分配 ............................................ 52
十三、基金的费用与税收 ............................................ 54
十四、基金的会计与审计 ............................................ 57
十五、基金的信息披露 .............................................. 58
十六、风险揭示 .................................................... 64
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 69
十八、基金合同的内容摘要 .......................................……
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