公告日期：2021-12-03

前海开源鼎康债券型证券投资基金

清算报告

基金管理人:前海开源基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

清算报告出具日：2021 年 11 月 30 日

清算报告公告日：2021 年 12 月 3 日

一、 重要提示

前海开源鼎康债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2018]6号《关于准予前海开源鼎康债券型证券投资基金注册的批复》注册，由前海开源基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《前海开源鼎康债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。经向中国证监会备案，《前海开源鼎康债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）于2018年08月02日正式生效。本基金的基金管理人为前海开源基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。

根据《基金合同》“第五部分_基金备案”约定：“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会。”

截至2021年11月2日日终，本基金的基金资产净值连续60个工作日低于5000万元，已触发基金合同终止的情形。针对以上情形，本基金的基金管理人于2021年11月4日刊登了《关于前海开源鼎康债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。
本基金最后运作日为2021年11月17日，从2021年11月18日起进入清算程序，由基金管理人前海开源基金管理有限公司、基金托管人交通银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)对清算报告进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

二、 基金概况

1、基金基本情况

基金名称 前海开源鼎康债券型证券投资基金

基金简称 前海开源鼎康债券

基金主代码 006090

基金运作方式 契约型普通开放式

基金合同生效日 2018年08月02日

基金管理人 前海开源基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

基金最后运作日（2021年11月17日）

基金份额总额 22,168,642.43份

下属分级基金的基金简称 前海开源鼎康债券A 前海开源鼎康债券C

下属分级基金的交易代码 006090 006091

基金最后运作日（2021年11月17日）

5,162,336.54份 17,006,305.89份

下属分级基金的份额总额
2、基金产品说明

本基金在保持资产流动性的基础上，力争为投资者提供高于业绩
投资目标 比较基准的长期稳定投资回报。

本基金的投资策略主要有以下四个方面内容：

1、资产配置策略

在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在充分
研究宏观经济因素的基础上，判断宏观经济周期所处阶段和未来发展
趋势。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的研究、分析和
风险评估，分析未来一段时期内本基金在大类资产的配置方面的风险
投资策略 和收益预期，评估相关投资标的的投资价值，制定本基金在各大类资
产之间的配置比例。

2、债券投资策略

本基金债券投资将主要采取组合久期配置策略，同时辅之以收益率曲
线策略、骑乘策略、息差策略、可转换债券投资策略、中小企业私募……
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