公告日期：2023-06-21

招商深证 100 指数证券投资基金更新的招
募说明书（二零二三年第一号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

截止日：2023 年 05 月 31 日

重要提示

招商深证 100 指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会
2010 年 4 月 21 日《关于核准招商深证 100 指数证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2010〕
513 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2010 年 6 月 22 日正式生效。本基金为契约
型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监 会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高 于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的 其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动 甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不 再更新基金招募说明书。

本基金标的指数为深证 100 指数。

（1）选样空间

在深圳证券交易所上市交易且满足下列条件的所有 A 股：

1、非 ST、*ST 股票；

2、上市时间超过六个月，A 股总市值排名位于深圳市场前 1%的股票除外；

3、公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

4、公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

5、考察期内股价无异常波动。

（2）选样方法

首先，计算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；

其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排名后10%的
股票；

然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的A 股日均总市值从高到低排序，选取前100
名股票构成指数样本股。

在排名相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利记录良好的上 市公司股票作为样本股。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见国证指数有限公司网站，网址：http://www.cnindex.com.cn/index.html。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2023 年 5 月 31 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2023 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于 2023 年 6 月 12 日复核了本次更新的招
募说明书。

目录

§1 绪言......5
§2 释义......6
§3 基金管理人...... 10
§4 基金托管人...... 21
§5 相关服务机构...... 25
§6 基金的募集与基金合同的生效...... 57
§7 基金份额的申购、赎回及转换...... 58
§8 基金的非交易过户、转托管、冻结和质押...... 67
§9 基金的投资...... 68
§10 基金的业绩 ...... 80
§11 基金的财产...... 81
§12 基金资产的估值 ...... 83
§13 基金的收益与分配...... 88
§14 基金的费用与税收...... 90
§15 基金的会计与审计...... 93
§16 基金的信息披露 ...... 94
§17 风险揭示......100
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......106
§19 基金合同的内容摘要 ......109
§20 基金托管协议的内容摘要 ......123
§21 对基金份额持有人的服务 ......137
§22 其他应披露事项 ....……
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