公告日期：2019-11-29

国泰民利策略收益灵活配置混合型

证券投资基金更新招募说明书摘要

（2019 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来。

国泰民利保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予国泰民利保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】263 号）注册，于 2016 年 6
月 13 日至 2016 年 7 月 15 日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办
理备案手续。经中国证监会书面确认，《国泰民利保本混合型证券投资基金基金
合同》于 2016 年 7 月 19 日生效。

国泰民利保本混合型证券投资基金的保本期一般每 3 年为一个周期（当某一保本期触发目标收益致该保本期提前到期时除外），依据《国泰民利保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，国泰民利保本混合型证券投资基金第一个保本期到期后，未能符合保本基金存续条件，国泰民利保本混合型证券投资基金变更为“国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金”。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对国泰民利保本混合型证券投资基金募集的注册及保本期到期变更为本基金的备案，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作管理风险、本基金特定风险和其他风险等。

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等。本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人申购本基金时应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本次招募说明书更新事由为基金管理费调整，更新内容截止日为 2019 年 11
月 29 日。

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

法定代表人：陈勇胜

设立日期：1998 年 3 月 5 日

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

联系人：辛怡

联系电话：021-31089000，400-888-8688

股权结构：

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 ……
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