公告日期：2024-06-25

东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书更新

—东吴基金管理有限公司 2024 年 1 号

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

目录

【重要提示】...... 1

一、绪言 ...... 3

二、释义 ...... 4

三、基金管理人...... 8

四、基金托管人...... 17

五、相关服务机构 ...... 21

六、基金的募集...... 23

七、基金合同的生效 ...... 24

八、基金份额的申购与赎回...... 25

九、基金的投资...... 36

十、基金的业绩...... 46

十一、基金财产...... 48

十二、基金资产的估值 ...... 49

十三、基金的收益分配 ...... 54

十四、基金费用与税收 ...... 56

十五、基金的会计与审计 ...... 58

十六、基金的信息披露 ...... 59

十七、侧袋机制...... 65

十八、基金的风险揭示 ...... 68

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 74

二十、基金合同的内容摘要...... 76

二十一、基金托管协议的内容摘要...... 91

二十二、对基金份额持有人的服务...... 107

二十三、其他应披露事项 ...... 109

二十四、招募说明书存放及查阅方式......113

二十五、备查文件 ......114

【重要提示】

本基金根据 2015 年 12 月 1 日中国证券监督管理委员会《关于准予东吴安盈量化灵活配
置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】2795 号）的注册募集。

基金管理人保证《东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以 1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“基金的风险揭示”章节的相关内容。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件。本基金是一只混合型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。

基金管理人……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。