公告日期：2023-07-14

建信中小盘先锋股票型证券投资基金
招募说明书（更新）

2023 年第 1 号

基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：招商证券股份有限公司

二〇二三年七月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 5 月 20 日证监许可
[2014]495号文注册募集。本基金合同已于 2014 年 8 月 20 日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。本基金属于股票型基金，其风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，股票型基金，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 5 月 31 日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2023 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明
书已经基金托管人复核。

目 录

第一部分前言...... 4
第二部分释义...... 5
第三部分基金管理人...... 10
第四部分基金托管人...... 19
第五部分相关服务机构...... 22
第六部分基金的募集...... 43
第七部分《基金合同》的生效...... 47
第八部分基金份额的申购与赎回...... 48
第九部分基金的投资...... 59
第十部分基金的业绩...... 73
第十一部分 基金的财产...... 75
第十二部分 基金资产的估值...... 76
第十三部分 基金的收益分配...... 81
第十四部分 基金的费用与税收...... 83
第十五部分 基金的会计与审计...... 86
第十六部分 基金的信息披露...... 87
第十七部分 风险揭示...... 94
第十八部分 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算...... 98
第十九部分 《基金合同》的内容摘要...... 100
第二十部分 《托管协议》的内容摘要...... 123
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 141
第二十二部分 其他应披露事项...... 144
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 146
第二十四部分 备查文件...... 147

第一部分 前言

《建信中小盘先锋股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了建信中小盘先锋股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出……
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