公告日期：2023-02-06

国金鑫盈货币市场证券投资基金

托管协议

基金管理人：国金基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

二零一九年十月

目 录

一、基金托管协议当事人...... 2

（一）基金管理人...... 2

（二）基金托管人...... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 5

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权...... 5
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进

行监督。 ...... 5
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第

九款基金投资禁止行为进行监督。 ...... 8
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 12
五、基金财产的保管 ...... 13

（一）基金财产保管的原则 ...... 13

（二）基金募集期间及募集资金的验资 ...... 13

（三）基金银行账户的开立和管理 ...... 14

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理...... 14

（五）定期存款账户...... 15

（六）债券托管账户的开设和管理 ...... 15

（七）其他账户的开立和管理 ...... 15

（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 ...... 15

（九）与基金财产有关的重大合同的保管 ...... 16
六、指令的发送、确认及执行......17

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 ...... 17

（二）指令的内容...... 17

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 ...... 17

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序...... 18

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序...... 19

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法...... 19

（七）更换被授权人员的程序 ...... 19

（八）其他事项 ...... 19
七、交易及清算交收安排...... 20

（一）选择证券买卖的证券经营机构 ...... 20

（二）基金投资证券后的清算交收安排 ...... 20

（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 ...... 22

（四）申赎全额结算...... 24

（五）基金转换 ...... 24

（六）投资银行存款的特别约定 ...... 24

（七）银行间交易资金结算安排 ...... 24
八、基金资产净值计算和会计核算 ...... 26
（一）基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的计算、复核与完成的时

间及程序 ...... 26

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 ...... 26

（三）估值错误的处理方式 ...... 27

（五）基金会计制度...... 29

（六）基金账册的建立......29

（七）基金财务报表与报告的编制和复核 ...... 29
九、基金收益分配 ...... 31
十、基金信息披露 ...... 33

（一）保密义务 ...... 33

（二）信息披露的内容......33

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序...... 33
十一、基金费用 ...... 35
十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 37
十三、基金有关文件档案的保存......38
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 39

（一）基金管理人的更换......39

（二）基金托管人的更换......40

（三）基金管理人与基金托管人同时更换 ...... 40
十五、禁止行为 ...... 42
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 43
十七、违约责任 ...... 45
十八、争议解决方式 ...... 46
十九、托管协议的效力...... 47
二十、其他事项 ...... 48
二十一、托管协议的签订...... 49……
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