公告日期：2021-06-29

中银基金管理有限公司旗下49只基金
根据《公开募集证券投资基金侧袋机制

指引（试行）》修改基金合同等

法律文件部分条款的公告

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资
基金侧袋机制指引（试行）》等法律法规的规定以及相关基金的《基金合同》的有关约定，经
与基金托管人协商一致， 并向中国证监会备案， 中银基金管理有限公司 （以下简称 “本公
司” ）对旗下49只证券投资基金（以下简称“49只基金” ）基金合同等法律文件的部分条款进
行修改， 增加侧袋机制条款。 本次修订系根据 《公开募集证券投资基金侧袋机制指引 （试
行）》而作出，无需召开基金份额持有人大会。

本次修订将自2021年6月29日起正式生效。现将《基金合同》、《托管协议》及《招募说明
书》修订情况公告如下：

一、《基金合同》修订内容

以“中银产业债债券型证券投资基金” 为例：

（一） 前言

增加：

“当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可
以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理
人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读
相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。”

（二） 释义

增加：

“侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置

清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重
大不确定性的资产；（二） 按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不
确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产”

（三） 基金份额的申购与赎回

1、将“拒绝或暂停申购的情形

……

当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停
接受基金申购申请。”

修订为：

“拒绝或暂停申购的情形

……

当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管
理人应当暂停接受基金申购申请。”

2、将“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

……

当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓
支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。”

修订为：

“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

……

当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管
理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。”

3、增加：

“实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。”

（四） 基金合同当事人及权利义务

将“三、基金份额持有人

……

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。”

修订为：

“三、基金份额持有人

……

除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权
益。”

（五） 基金份额持有人大会

1、将“基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有
权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投
票权。”

修订为：

“基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额
持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。”

2、增加：

“实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不……
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