公告日期：2024-07-25

国浩律师（北京）事务所

关于北京昊创瑞通电气设备股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

之

法律意见书

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目 录


释 义 ...... 3
引 言 ...... 5

一、律师事务所及律师简介...... 5

二、制作本《法律意见书》的工作过程...... 7

三、律师应当声明的事项...... 8
第一部分 法律意见 ...... 10

一、本次发行上市的批准和授权...... 10

二、本次发行上市的主体资格...... 10

三、本次发行上市的实质条件...... 10

四、发行人的设立...... 16

五、发行人的独立性...... 17

六、发起人、股东和实际控制人...... 17

七、发行人的股本及演变...... 18

八、发行人的业务...... 20

九、关联交易和同业竞争...... 20

十、发行人的主要财产...... 23

十一、发行人的重大债权债务...... 24

十二、发行人的重大资产变化和收购兼并...... 25

十三、发行人章程的制定与修改...... 26

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 26

十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化...... 27

十六、发行人的税务...... 27

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 28

十八、发行人募集资金的运用...... 29

十九、发行人业务发展目标...... 29

二十、尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚...... 29


二十一、律师认为需要说明的其他问题...... 29

二十二、发行人招股说明书法律风险的评价...... 30

二十三、结论性意见...... 30
第二部分 《问询函》回复 ...... 31

一、《问询函》问题 2.关于股东出资合规性...... 31

二、《问询函》问题 3.关于经营合规性...... 43

三、《问询函》问题 4.关于客户及供应商...... 74

四、《问询函》问题 11.关于固定资产与募投项目 ...... 102

五、《问询函》问题 14.关于申报文件及中介机构执业质量......118
第三部分 《二轮问询函》回复 ...... 122

一、《二轮问询函》问题 2.关于与国家电网合作及供应商情况...... 122

释 义

除非本法律意见书另有所指，下列词语具有如下含义：
发行人、公司、股份 指 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司
公司、昊创瑞通
昊创有限、发行人前 指 北京昊创瑞通电气设备有限公司，系发行人前身
身

鼎盛盈科 指 北京鼎盛盈科科技中心（有限合伙），系发行人员工持股平台

河北上博 指 河北上博电气制造有限公司，系昊创瑞通全资子公司

湖南分公司 指 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司湖南分公司，系昊创瑞
通曾经的分支机构，已于 2024 年 3月 27 日注销

河北分公司 指 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司河北分公司，系昊创瑞
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