公告日期：2023-09-28

北京市中伦律师事务所

关于苏州赛分科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的

补充法律意见书（三）

二〇二三年九月

北京 上海 深圳 广州 成都 武汉 重庆 青岛 杭州 南京 海口 香港 东京 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山 阿拉木图

Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nan Jing Haikou Hong Kong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco Almaty

目 录


第一部分 关于《审核问询函》的回复...... 5
一、 《审核问询函》问题 19 ...... 5
第二部分 发行人本次发行上市有关法律事项的更新...... 58
一、 本次发行上市的批准和授权 ...... 58
二、 发行人的主体资格 ...... 58
三、 本次发行上市的实质性条件 ...... 58
四、 发行人的设立 ...... 64
五、 发行人的独立性 ...... 64
六、 发行人的发起人、股东和实际控制人 ...... 64
七、 发行人的股本及其演变 ...... 69
八、 发行人的业务 ...... 69
九、 关联交易及同业竞争 ...... 72
十、 发行人的主要财产 ...... 85
十一、 发行人的重大债权债务 ...... 100
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 106
十三、 发行人章程的制定与修改 ...... 106
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 107 十五、 发行人的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 ...... 108
十六、 发行人的税务 ...... 108
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ......112
十八、 发行人募集资金的运用 ......114

十九、 发行人业务发展目标 ......114
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ......115
二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价 ......117
二十二、 本所认为需要说明的其他问题 ......118
二十三、 结论性法律意见 ......118

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020

22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China

电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com

北京市中伦律师事务所

关于苏州赛分科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的

补充法律意见书（三）

致：苏州赛分科技股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州赛分科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人申请首次公开发行人民币普通股（A股）并在上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板上市（以下简称“本次发行上市”）事宜的专项法律顾问，并出具了《北京市中伦律师事务所关于苏州赛分科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《北京市中伦律师事务所关于苏州赛分科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）、《北京市中伦律师事务所关于苏州赛分科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书》（以下简称“《补充法律意见书》”）、《北京市中伦律师事务所关于苏州赛分科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（二）》（以下简称“《补充法律意见书（二）》”）。

本所对《……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。