公告日期：2023-07-04

国浩律师（上海）事务所

关于

江苏耀坤液压股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市

之

补充法律意见书（二）

上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041

23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3323

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

2023 年 6 月


目 录


第一节 引言...... 3

一、 出具补充法律意见书的依据...... 3

二、 律师声明事项...... 4

三、 本补充法律意见书所涉的定义与简称...... 5

第二节 正文...... 6
第一部分 本次发行上市涉及的相关法律事宜的更新...... 6

一、 本次发行及上市的批准和授权...... 6

二、 发行人本次发行及上市的主体资格...... 6

三、 本次发行及上市的实质条件...... 6

四、 发行人的设立...... 11

五、 发行人的独立性...... 11

六、 发行人的发起人和股东...... 11

七、 发行人的股本及演变...... 11

八、 发行人的业务...... 11

九、 关联交易及同业竞争...... 13

十、 发行人的主要资产...... 25

十一、 发行人的重大债权债务...... 28

十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并...... 45

十三、 发行人章程的制定与修改...... 45

十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 45
十五、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化.... 46

十六、 发行人的税务...... 46
十七、 发行人的环境保护、产品质量和技术、安全生产、劳动保护.... 48

十八、 发行人募集资金的运用...... 51

十九、 发行人业务发展目标...... 51

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 51

二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价...... 53

二十二、 结论意见...... 53

第二部分 《问询函》回复...... 55


一、《问询函》第 1 题：关于行业及业务模式...... 55

二、《问询函》第 2 题：关于大额行政处罚...... 67

三、《问询函》第 3 题：关于实际控制人及关联交易...... 80

四、《问询函》第 4 题：关于历史沿革...... 100

第三节 签署页...... 122

国浩律师（上海）事务所

关于江苏耀坤液压股份有限公司

首次公开发行股票并在主板上市之

补充法律意见书（二）

致：江苏耀坤液压股份有限公司

第一节 引言

一、出具补充法律意见书的依据

国浩律师（上海）事务所接受江苏耀坤液压股份有限公司的委托，担任耀坤液压首次公开发行股票并在深圳证券交易所主板上市的特聘专项法律顾问。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《监管规则适用指引——法律类第 2 号：律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则》等有关法律、法规和中国证监会、证券交易所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对耀坤液压的相关文件资料和已存事实进行了核查和验证，已于 2022 年 6 月出具了《关于江苏耀坤液压股份有限公司首次公开发行股票并上市之律师工作报告》和《关于江苏耀坤液压股份有限公司首次公开发行股票并上市之法律意见书》；针对 2022 年 1
月 1 日至 2022 年 6月30 日期间发行人生产经营过程中发生的或变化的重大事项
和本所律师认为需要补充的……
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