近日，贵州省商务厅发布的一则公告引发行业注目，贵州商品现货交易场所几乎全军覆没。据期货日报记者了解，贵州现货交易场所之所以走到这一步，有交易场所自身的原因，有清理整顿的要求，也有地方经济发展的考量。监管部门重拳出击，对其他地区的现货交易场所来说，值得镜鉴和反思。

[1]　　省批牌照不是“免死金牌”

2月18日，贵州省商务厅发布的《关于取消、保留及新设立商品现货交易场所名单的公告》显示，被取消商品现货交易业务资质的15家现货交易所均持有省批牌照，它们是：中航商品交易中心、贵州滇桂黔煤炭交易中心、贵州乾朗大宗商品交易中心、西南大宗商品交易中心、贵州西南大宗商品交易中心、贵州茶资源交易中心、贵州黔中生态茶交易中心、贵州遵义茶叶交易中心、贵州酱香酒交易中心、贵州国际商品交易中心、贵州汇通盛世商品交易中心、贵州中晟环球大宗商品交易中心、中金物联商品交易中心、贵州中进大宗商品交易中心、贵州云上大宗商品现货交易中心。保留的2家是贵州白酒交易所和西部红果煤炭交易中心。新设立（整合）的2家交易场所为贵州生态产品交易中心和贵州茶叶交易中心。

本次贵州省商务厅公告的省批交易场所并非全部。资料显示，2020年4月17日，贵州省商务厅官网公布的《贵州省批设的大宗商品现货交易场所名单》共有18家，其中的贵州保利商品交易中心不在本次公告的名单内。

事实上，《贵州省批设的大宗商品现货交易场所名单》中的18家省批交易所，大多存在未按政策规定依法依规开展业务的问题，涉嫌违规开展分散式柜台交易（OTC）、现货连续（延期）交易和现货发售、新零售、微盘、微交易、云交易等交易模式。

对此，贵州省商务厅在2020年公布18家省批交易场所时明确指出，经省里批设的大宗商品现货交易场所，其批复的依据是“黔府办函〔2014〕36号”文件，省商务厅按照流程和相关规定出具的意见，不具有终局性的外部法律效力。因此，凡以该文件在网络、报纸、期刊等媒介上进行业务开展的行为，均属虚假宣传。

这就为贵州监管方后来硬起手腕处理交易场所违规行为埋下了伏笔，各大宗商品现货交易场所不属于金融投资平台，不允许进行非实物交割为目的的线上交易业务，交易场所若不听劝告一意孤行，后果自负。

期货日报记者经长时间的跟踪、调研、观察，简单归纳部分省批交易场所集体“溺亡”的原因，分析展望新设立（整合）交易场所的未来，或能给行业以镜鉴。

[2]　　贵州汇通：将套路进行到底

贵州省商务厅多次在官网明示或暗示，省里的批复文件不是交易场所为所欲为的通行证，不是其屹立不倒的护身符。话说到这份上，明白事理的交易场所应该知道怎么做了，“保命”要紧，积极配合省里的清理整顿工作方为上策。然而，总有人自作聪明，一些交易场所固执地认为自己手持省批牌照，就是那“打不死的小强”，贵州汇通盛世商品交易中心（下称贵州汇通）就是其中的典型代表。

贵州汇通曾用名为贵州汇通盛世大宗商品交易有限公司、贵州汇通盛世大宗商品交易中心有限公司。该公司2018年度报告企业资产状况为：资产总额1824.45万元，负债总额319.56万元。记者手中掌握的投诉举报材料显示，自2020年4月17日贵州省商务厅官网公布《贵州省批设的大宗商品现货交易场所名单》以来，贵州汇通仍在玩套路，即以所谓省里通过的交易场所“白名单”做掩护，通过电话或微信等形式加陌生人进群或直播间，以老师喊买卖单、平仓收益及盯盘操作分析的成功率、晒盈利图等，吸引、指导掉入“陷阱”的投资者进行白酒、高粱等现货交易，用收益高、加杠杆、大行情等噱头收割“韭菜”。当投资人出现巨额亏损后，所谓的老师再进行新一轮洗脑，指导他们“捞本”。

一些亏了十几万、几十万元不等的投资人在越投越亏后如梦方醒，开始到处投诉举报，结果发现还有套路等着他们。

记者梳理发现，投诉举报者对贵州汇通不满的套路还有：第一，贵州汇通为安抚觉醒的“韭菜”，让他们不再闹事，同意对亏损者进行“人道主义”补偿，等举报着稳定下来又会以疫情防控等借口，迟迟不兑现之前承诺的所谓“人道主义”补偿；第二，举报者要想得到补偿款，得签“和解协议”及“撤诉函”两份文件，配合贵州汇通完成这些手续，却仍迟迟拿不到补偿款；第三，一接到投诉，贵州汇通有关人员就会以各种“甜头”诱惑其撤销投诉，然后玩消失；第四，对维权不止的“韭菜”，贵州汇通便会露出本来面目，称其“恶意维权”“抹黑造谣”，并扬言要起诉、投诉举报者。

贵州省商务厅多次要求贵阳市商务局督促贵州汇通压缩交易量、清退自然人事件，并督促贵州汇通处理投诉举报问题。面对这些情况，贵州汇通是如何应对的呢？

你有千条计，我有一宗旨：死磕，将套路进行到底。

贵州汇通死磕到底的做法是否行得通，时间给出了答案。2021年11月30日，贵州省商务厅向贵阳市商务局发出《关于对贵州汇通盛世商品交易中心有限公司进行停业整改的通知》（下称《通知》）。

《通知》表示，根据对贵州汇通开展风险排查（实地检查）及实际监管情况，发现该公司存在：未严格执行省商务厅相关文件要求，未经批准违规上线新品种，在分类撤并期间违规经营导致举报投诉；无视省商务厅下达的整改通知，不整改落实，拒不配合执法检查，对入市交易客户资格把关不严（交易商多数为自然人非行业内客户）；涉嫌诱导交易，涉嫌会员单位与交易商（投资者）对赌行为，以匿名交易、协议交易等形式开展违规交易活动。

监管部门责成贵州汇通立即进行停业整改：制定应急预案，对自然人客户清退及清理，使自然人出金或提取货物后逐步退市，产生的问题及不良影响，贵州汇通应依法合规、妥善处理；贵州汇通要禁止任何会员单位或个人采取虚假宣传、夸大收益、利益引诱、欺诈等方式或其他不正当手段，蛊惑、引诱交易者入市投资交易；在交易中因相关违规行为导致对交易商造成的异常亏损，贵州汇通应承担相应责任，维护当事人合法权益和社会稳定；贵州汇通未整改完毕前，严禁开展大宗商品现货交易业务，暂缓其参与分类撤并工作。

拒不配合执法检查的贵州汇通被赶“出圈”，可谓咎有自取。