证监会表示，广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按照《证券登记结算管理办法》的相关规定，对客户身份信息进行审查了解。决定责令广发证券改正，并没收680万元收入，处以3倍罚款；没收海通证券2865万元收入，处以8595万元罚款；没收华泰证券1823万元收入，处以5470万元罚款；没收方正证券786万元收入，处以1572万元罚款。