金融虎讯 9月29日消息，今日，九鼎集团(NQ:430719)公告，9月28日，公司董事长吴刚收到中国证监会立案告知书。公告称，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》 等法律法规，2021年7月23日，中国证监会决定对吴刚立案。

九鼎集团称，本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查，对公司经营方面没有重大影响，公司目前经营正常；对公司财务没有重大影响，公司目前财务状况稳定。

九鼎集团还表示，董事长吴刚先生将全面配合中国证监会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

吴刚(资料图)

公开资料显示，吴刚，男，1977年出生，硕士研究生学历，具备注册会计师、法律职业资格及资产评估师资格，九鼎投资董事。历任闽发证券投资银行部项目经理；证监会副处长、处长；广西北部湾国际港务集团总裁助理；昆吾九鼎投资管理有限公司董事长；九信资产管理股份有限公司董事。2015年05月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长；人人行科技股份有限公司董事；人人行控股股份有限公司董事；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。

值得一提的是，九鼎投资还曾是已被立案的P2P平台团贷网的股东。2019年3月28日，针对团贷网被立案侦查的报道，九鼎投资发布公告称，广东俊特团贷网络信息服务股份有限公司（简称“团贷网”）系公司在管基金已投项目，2017年6月8日公司在管基金向团贷网划付的投资款4000万元已实现全部退出，并不再持有团贷网的股份。

此前5名高管因信披违规被给予纪律处分

需要指出的是，就在9月27日，九鼎集团董事长吴刚以及予董事兼总经理黄晓捷、副总经理覃正宇、蔡蕾、吴强、时任董事会秘书古志鹏等人因涉嫌信息披露违规均被全国中小企业股份转让系统给予纪律处分决定。

根据涉嫌违规事实内容，2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集团董事会、股东大会审议通过股票发行相关议案，拟以3.92元/股的价格向15名发行对象（控股股东同创九鼎投资控股有限公司（以下简称“九鼎控股”）等4家单位和钱某荣、王某平、张某、易某、冯某（以下简称钱某荣等5人）在内的11名自然人）合计发行573,833,519 股，募集资金22.5亿元，发行后股东累计173人，不超过200人，豁免证监会核准。新增股份于2014年8月11日挂牌并公开转让。

在九鼎集团上述董事会、股东大会召开之前，九鼎控股与161家单位、个人分别签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团定向发行股票以《股份转让协议》约定的价款和股数分别转让给上述161家单位、个人。2014年6月20日，九鼎控股安排钱某荣等5人认购九鼎集团定向发行股票，同日，5人向吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的定向发行股票委托吴刚管理。2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚等人指使相关人员，具体操作钱某荣等5个证券账户将认购的部分定向发行股票协议转让给161家单位、个人。不考虑同期其他投资者在二级市场的交易情况，上述交易完成后，九鼎集团股东人数合计335名，超过200人。

九鼎集团在定向发行过程中，故意隐瞒目前实际认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（2013 年 12 月 26 日修订，以下简称《公众公司办法》）第二十条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第1.4条、第1.5条、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（2013年12月30日发布）第三条、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第四条的规定，构成信息披露违规。

董事长、实际控制人吴刚是直接负责的主管人员，在定向发行过程中，未勤勉尽责，违反相关规定，对上述信息披露违规负有主要责任。董事、总经理黄晓捷及董事、副总经理覃正宇、蔡蕾、吴强和时任董事会秘书古志鹏是其他直接责任人员，违反了相关规定，对上述信息披露违规负有责任。

根据鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。给予董事长吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。给予黄晓捷、覃正宇、蔡蕾、吴强和古志鹏等人通报批评的纪律处分，并分别记入证券期货市场诚信档案。

九鼎集团在回应中称，公司及相关责任人诚恳接受上述纪律处分决定，及时进行信息披露，同时切实做好公司的日常经营管理工作。

上半年净利润4.49亿元 因涉嫌利用他人账户从事证券交易被罚1亿元

据九鼎集团此前公布的半年报显示，2021年上半年，营业收入13.2亿元，较去年同期的3.99亿元同比增长230.55%；归属于挂牌公司股东的净利润为4.49亿元，较去年同期的-3.9亿元同比增长215.04%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为4.29亿元，较上年同期的-3.92亿元同比增长209.54%。

据了解，九鼎集团公司证券业务收入主要来自旗下控股的九州证券。九州证券所属证券行业，主要从事的业务包括证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；证券自营；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问(凭证券期货业务许可证经营)；证券承销与保荐、证券资产管理、融资融券、代销金融产品业务（凭许可证经营）；为期货公司提供中间介绍业务；并通过九州证券全资子公司九证资本投资有限公司从事另类投资业务；通过九州证券全资子公司九州期货有限公司从事期货业务、商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。

值得注意的是，2021年1月29日，九鼎公司披露了《关于控股股东及相关责任人收到行政处罚决定书的公告》、《关于公司及相关责任人收到中国证监会行政处罚决定书的公告》。其中公司因涉嫌信息披露违法，中国证监会决定责令公司改正，给予警告，并处以 60 万元的罚款；对吴刚、黄晓捷、覃正宇、古志鹏、蔡蕾、吴强给予警告，并分别处以5-30万元不等的罚款。九鼎控股因涉嫌利用他人账户从事证券交易，中国证监会决定责令九鼎控股改正，没收违法所得501,291,644元，并处以1亿元的罚款；对吴刚给予警告，并处以10万元的罚款。

值得一提的是，8月30日，九鼎集团公告称，董事会于2021年8月30日收到副总经理、董事会秘书王亮和副总经理吴强二人因工作变动原因递交辞职报告，自2021年8月31日起辞职生效。王亮持有公司股份 283,636股，占公司股本的0.002%。吴强持有公司股份196,561,975股，占公司股本的1.31%。二人不是失信联合惩戒对象，吴强辞职后仍担任公司董事职务。据披露，公司董事吴刚与董事吴强系兄弟关系。(雄飞)

（来源：金融虎的财富号 2021-09-29 20:29） [点击查看原文]