#违法违规

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数据来自 萝卜投研

风险提示: 以下内容由机器节选自上市公司公告，请以上市公司公告为准

#01 锦龙股份

昨日锦龙股份因为其他被中国证券监督管理委员会深圳证监局出具警示函。

处罚情况

股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额000712锦龙股份广东锦龙发展股份有限公司公司本身其他中国证券监督管理委员会深圳证监局出具警示函0

数据来自 萝卜投研

中国证券监督管理委员会深圳证监局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

公司自2013年9月起成为中山证券的控股股东。公司于2013年向中山证券发函,明确由公司接手中山证券自有办公楼建设项目。公司在未与中山证券建立代建关系的情况下,通过工作流程签批等方式干预中山证券自有办公楼的项目投资建设工作。

公司的上述行为,违反了《证券公司股权管理规定》(证监会令第156号)第三十条第一款第(二)项的规定。依据《证券公司股权管理规定》第三十八条,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。如对上述监督管理措施不服,可以在收到上述决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到上述决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

（来源：萝卜投研的财富号 2021-05-07 18:08） [点击查看原文]