公告日期：2021-11-17

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 主办券商：银河证券
河南硅烷科技发展股份有限公司投资者关系管理制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

《投资者关系管理制度》（北交所上市后适用）已于 2021 年 11 月 15 日经公
司第二届董事会第二十次会议审议通过，尚需提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

河南硅烷科技发展股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章总则

第一条 为了进一步加强河南硅烷科技发展股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者和潜在投资者(以下合称“投资者”)之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和规范性文件和《河南硅烷科技发展股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动以及信息披露，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，提升公司治理水平，实现公司和投资者利益最大化的战略管理行为。


第三条 投资者关系管理的基本原则：

(一)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定进行紧急处理；

(二)自愿披露信息原则。公司可以视情况自愿地披露现行法律法规规定之外的信息。在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字来具体列明相关的风险因素。自愿披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确、不完整或难以实现的，公司有责任对已披露的信息即时更新；

(三)投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露，坚持公平；

(四)诚实信用原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导，帮助投资者做出理性的投资判断和决策；

(五)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动；

(六) 保守商业秘密的原则。要保护公司核心的商业秘密不泄露。

第四条 投资者关系管理的目的：

(一)树立服务投资者、尊重投资者及投资市场的管理理念；

(二)通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进投资者对公司的了解和认同；

(三)促进公司诚信自律、规范运作；

(四)通过充分的信息披露，提高公司透明度，改善公司治理结构。

第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。


第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系管理的内容

第八条 投资者关系管理的工作对象：

(一)投资者；

(二)证券分析师及行业分析师；

(三)财经媒体及行业媒体等传播媒介；

(四)其他相关个人和机构。

第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

(一)公告(包括定期报告和临时报告)；

(二)股东大会；

(三)业绩说明会或分析师会议；

(四)一对一沟通；

(五)电话咨询；

(六)广告、媒体、报刊或其他宣传资料；

(七)路演；

(八)现场参观；

(九)公司网站；

(十)证券交易所投资者关系互动平台；

(十一)其他符合中国证券监督管理委员会、证券交易所相关规定的方式。
第十条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提
下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：

(一) 公司的发展战略；

(二) 法定信息披露及其说明，包括定……
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