公告日期：2025-01-02

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-001
胜业电气股份有限公司

超额配售选择权实施结果公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、超额配售选择权实施情况

胜业电气股份有限公司（以下简称“胜业电气”、“公司”或“发行人”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）
超额配售选择权已于 2024 年 12 月 28 日行使完毕。申万宏源证券承销保荐有限
责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。

在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市之日起 30 个自然日内，申万宏源承销保荐作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格
9.12 元/股，在初始发行规模 1,800.00 万股的基础上新增发行股票数量 270.00 万
股，由此发行总股数扩大至 2,070.00 万股，发行人发行后总股本由 7,849.00 万股增加至 8,119.00 万股，发行总股数占发行后总股本的 25.50%。

本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施
方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2024 年 12 月 31 日在北交
所网站（http://www.bse.cn/）披露的《胜业电气股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2024-083）。

二、超额配售股票和资金交付情况

胜业电气于 2024 年 11 月 29 日在北交所上市，超额配售选择权已于 2024 年
12月28日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的270.00万股股票，

已于 2025 年 1 月 2 日登记于北京煜诚私募基金管理有限公司（煜诚六分仪私募

证券投资基金）、浙江银万私募基金管理有限公司（银万全盈 18 号私募证券投资

基金）、上海晨鸣私募基金管理有限公司（晨鸣 12 号私募证券投资基金）、山东

益兴创业投资有限公司、北京中兴通远投资股份有限公司（长兴致赋股权投资中

心（有限合伙））、上海宽投资产管理有限公司（宽投北斗星 9 号私募证券投资基

金）、广东力量私募基金管理有限公司（力量创新 3 号私募股权投资基金）的股

票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）的 35%限售期为 6 个月，

剩余 65%限售期为 12 个月，限售期均自本次公开发行股票在北交所上市之日

（2024 年 11 月 29 日）起开始计算。

保荐机构（主承销商）申万宏源承销保荐已于 2024 年 12 月 30 日将行使超

额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给发行人。立信会计师事务所（特

殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2024 年 12 月 31 日出

具了信会师报字[2024]第 ZC10443 号《验资报告》。

三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况

超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：

本次发行后（超额配售 本次发行后（超额配售

股东名称 选择权行使前） 选择权全额行使后） 限售期限 备注

数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%）

一、限售流通股

1、自北交所上市之日起锁定 12 个

月。

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