公告日期：2024-12-30

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2024-083
胜业电气股份有限公司

超额配售选择权实施公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

胜业电气股份有限公司（以下简称“胜业电气”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）
超额配售选择权已于 2024 年 12 月 28 日行使完毕。申万宏源证券承销保荐有限
责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。

本次超额配售选择权的实施情况具体如下：

一、本次超额配售情况

根据《胜业电气股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择权机制，
申万宏源承销保荐已按本次发行价格 9.12 元/股于 2024 年 11 月 18 日（T 日）向
网上投资者超额配售 270.00 万股，占初始发行股份数量的 15.00%。超额配售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。

二、超额配售选择权实施情况

胜业电气于 2024 年 11 月 29 日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券
交易所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日，即自 2024 年 11 月 29 日
至 2024 年 12 月 28 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞
价交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（270.00 万股）。


胜业电气在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，申万宏源承销保荐作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。

胜业电气按照本次发行价格 9.12 元/股，在初始发行规模 1,800.00 万股的基
础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量 270.00 万股，由此发行总股数
扩大至 2,070.00 万股,发行人总股本由 7,849.00 万股增加至 8,119.00 万股，发行
总股数占发行后总股本的 25.50%。发行人由此增加的募集资金总额为 2,462.40万元，连同初始发行规模1,800.00万股股票对应的募集资金总额16,416.00万元，本次发行最终募集资金总额为 18,878.40 万元。扣除发行费用（不含税）金额为2,635.65 万元，募集资金净额为 16,242.75 万元。

三、超额配售股票和资金交付情况

超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资者与发行人及申万宏源承销保荐已共同签署《胜业电气股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略配售协议》，明确了递延交付条款。本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：

序号 战略投资者名称 实际获配数量 限售期安排 延期交付
（股） 数量（股）

1 宏源汇富创业投资有限公司 105,000 6 个月 -

195,000 12 个月

2 中信证券股份有限公司 105,000 6 个月 -

195,000 12 个月

3 第一创业证券股份有限公司（第一创 105,000 6 个月 -

业富显 11 号集合资产管理计划） 195,000 12 个月

4 北京煜诚私募基金管理有限公司（煜 227,500 6 个月 650,000
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