公告日期：2024-09-27

上海礼丰律师事务所

关于

乐清市八达光电科技股份有限公司
申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌

并公开转让

之

法律意见书

二〇二四年五月

中国上海市南京西路 1539 号静安嘉里中心二座 39 层 200040

39/F, Tower 2, Jing An Kerry Centre, 1539 West Nanjing Road, Shanghai 200040, China

电话 Tel: +86 21 8022 0977 传真 Fax: +86 21 8021 2300


目录


一. 律师事务所与签字律师 ...... 1

二. 本所律师制作法律意见书工作过程 ...... 2

三. 本所律师声明 ...... 3

一. 本次挂牌及转让的批准和授权 ...... 6

二. 本次挂牌及转让的主体资格 ...... 7

三. 本次挂牌及转让的实质条件 ...... 8

四. 申请人的设立 ...... 14

五. 申请人的独立性 ...... 17

六. 申请人的发起人和股东 ...... 18

七. 申请人的股本及演变 ...... 24

八. 申请人的业务 ...... 50

九. 关联交易及同业竞争 ...... 52

十. 申请人的主要资产 ...... 69

十一. 申请人的重大债权、债务关系 ...... 76
十二. 申请人重大资产变化及收购兼并 ...... 78
十三. 申请人公司章程的制定与修改 ...... 80
十四. 申请人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 81
十五. 申请人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 82
十六. 税务及财政补贴 ...... 84
十七. 申请人及其控股子公司、控股股东、实际控制人的合规情况 ...... 87
十八. 诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 93
十九. 其他需要说明的事项 ...... 95
二十. 结论意见 ...... 96

上海礼丰律师事务所

关于乐清市八达光电科技股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让

之法律意见书

致：乐清市八达光电科技股份有限公司

上海礼丰律师事务所(以下简称“礼丰”或“本所”)根据《中华人民共和国公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第1号》和有权立法机构、监管机构已公开颁布、生效且现行有效之有关法律、法规以及规范性文件(以下简称“法律、法规以及规范性文件”)的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

(引 言)

根据乐清市八达光电科技股份有限公司(以下简称“八达光电”或“公司”或“申请人”)的委托，本所作为申请人申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让(以下简称“本次挂牌及转让”)的专项法律顾问，就本法律意见书出具日之前已经发生的事实或存在的事实，根据本所律师对法律、法规以及规范性文件的理解出具法律意见。
一. 律师事务所与签字律师

(一) 律师事务所简介

礼丰系经上海市司法局批准，于 2024年 1月 22日成立的合伙制律师
事务所，注册于上海市静安区，办公地点位于上海市南京西路 1539
号静安嘉里中心二座 39 层。本所主要从事基金、交易、证券、合规、
公司、家族、劳动人事、知识产权、争议解决及刑事等法律业务领
域。

(二) 签字律师简介

本所为申请人本次挂牌及转让出具法律意见书的签字律师为廖学勇
律师和舒颖超律师，其主要证券业务执业记录、相关经历、联系方
式如下：


1. 廖学勇律师

廖学勇……
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