公告日期：2024-09-20

关于乐清市八达光电科技股份有限公司股票

公开转让并挂牌申请文件的第三轮审核问询函的回复
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司 2024 年 9 月 10 日出具的《关于乐清市八达光电科技股份有限公
司股票公开转让并挂牌申请文件的第三轮审核问询函》（以下简称“《第三轮审核问询函》”）的要求，五矿证券有限公司（以下简称“主办券商”）作为乐清市八达光电科技股份有限公司（以下简称“八达光电”或“公司”）申请在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的主办券商，已会同公司及其他中介机构对《第三轮审核问询函》进行了认真讨论，对审核问询函中所有提到的问题逐项落实并进行书面说明，涉及需要相关中介机构核查并发表意见的问题，已由各中介机构出具核查意见，涉及《公开转让说明书》及其他相关文件需要改动的部分，已按照审核问询函的要求进行修改。公司及主办券商对《第三轮审核问询函》进行如下回复，请予以审核。

如无特别说明，本问询函回复中使用的简称与《公开转让说明书》中的释义具有相同含义。在本问询函回复中所列数据可能因四舍五入原因与所列示的相关单项数据直接计算得出的结果略有不同。

本问询函回复中的字体注释如下：

《第三轮审核问询函》所列问题 宋体（加粗）

对《第三轮审核问询函》所列问题的回复 宋体（不加粗）

对《第三轮审核问询函》所列问题的回复涉及修改《公开转让说明书》等申请文件的内 楷体（加粗）容


目录


目录 ...... 2
1.关于实际控制人控制的创投企业 ...... 3
2.关于存货 ...... 10
3.关于公司核心竞争力 ...... 15

1.关于实际控制人控制的创投企业

根据申报文件及前次问询回复：公司实际控制人之一刘滨亮共控制 14 家创
投企业，前述创投企业对外投资 13 家企业，其中 2 家认定为关联方。

请公司：说明实际控制人之一刘滨亮控制的创投企业对外投资的企业与公司的关联关系，是否与公司存在资金往来，以及关联方认定依据。

请主办券商及律师对上述事项进行核查并发表明确意见。

一、公司说明

（一）实际控制人之一刘滨亮控制的创投企业对外投资的企业与公司的关联关系，是否与公司存在资金往来，以及关联方认定依据

1、刘滨亮控制或担任执行事务合伙人的创投相关企业直接对外投资的企业与公司的关联关系及其认定依据

刘滨亮控制或担任执行事务合伙人的创投相关企业直接对外投资的 13 家企业中，仅深圳市韵腾激光科技有限公司、绍兴澎芯半导体有限公司被认定为公司的关联方，原因系刘滨亮在上述两家公司担任董事职务；其余 11 家企业未认定为关联方，原因系刘滨亮不存在直接或者间接控制其余 11 家企业、就其余 11 家企业施加重大影响或者与其余 11 家企业存在可能导致公司利益转移的其他关系的情形，其余 11 家企业亦不存在符合相关法律法规规定的应当认定为公司关联方的其他情形。

截至本回复出具之日，刘滨亮控制或担任执行事务合伙人的创投相关企业直接对外投资的企业的基本情况及关联方认定依据如下：


刘滨亮 是否

企业名 刘滨亮直接及间接持有股权/权益 认定/不认定为关联方的依
担任的 是关

称1 份额情况2 据

职务 联方

深圳市 刘滨亮直接持股 1.99%；

韵腾激

刘滨亮控制或担任执行事务合伙 刘滨亮在该企业中任董事职
光科技 董事 是

人的创投相关企业合计持股 务

有限公

司 6.83%

绍兴澎

芯半导 刘滨亮控制或担任执行事务合伙 刘滨亮在该企业中任董事职
……
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