公告日期：2024-09-27

上海宝丰机械制造股份有限公司

Shanghai Baofeng Machinery Manufacturing Co., Ltd.

上海市宝山区工业路 458 号

公开转让说明书

（申报稿）

声明：本公司的公开转让申请尚未得到中国证监会注册或全国股转系统同意。

公开转让书说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式

公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。

华泰联合

地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401
2024 年 9 月


声 明

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票公开转让申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺因公开转让说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行或交易中遭受损失的，将依法承担相应的法律责任。

主办券商及证券服务机构承诺因其为公司本次公开转让股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担相应的法律责任。


重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项：

重要风险或事项名称 重要风险或事项简要描述

股份公司成立后，公司完善了治理机制，制定了“三会”议事规则及具体
业务制度，制定了适应企业内部发展的内部控制体系。但股份公司成立时
公司治理风险 间较短，各项管理制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理和
内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。如公司治理不能及时适
应公司的发展变化，则存在公司治理不规范、相关内部控制制度不能够得
到有效执行的风险。

截至本公开转让说明书签署日，公司的控股股东联化科技及其全资子公司
进出口公司合计持有公司 83.51%的股份，对公司的经营决策具有重大影
控股股东控制风险 响。虽然公司已建立了有效的内部治理结构和内控体系，但公司控股股东
仍有可能凭借其控股地位对公司生产经营、发展战略、人事管理等事项实
施重大影响，从而影响公司决策的科学性及合理性，使公司面临控股股东
控制不当导致的利益输送或侵占风险。

截至本公开转让说明书签署日，公司的部分生产场地为租赁取得，租赁生
生产场地无法续租的 产场地面积占公司实际使用的房屋建筑物总面积约 83.30%。虽然公司与
风险 相关出租方签订了中长期的租赁协议，如租赁场地不能根据公司需要进行
续租、出租方提前终止协议或续租价格大幅上涨，公司存在生产场地无法
续租的风险，将对公司的生产经营造成不利影响。

截至本公开转让说明书签署日，上……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。