公告日期：2024-03-29

国投证券股份有限公司

关于推荐上海紫江新材料科技股份有限公司股票在

全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》，上海紫江新材料科技股份有限公司（以下简称“紫江新材”或“申请挂牌公司”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌事宜已经过股东大会批准，并向全国股转公司提交申请。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》，国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“主办券商”）对紫江新材的财务状况、持续经营能力、公司治理、合法合规等事项进行了尽职调查，对紫江新材本次申请股票在全国股转系统公开转让并挂牌出具本报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告签署之日，主办券商与公司之间不存在如下关联关系：

（一）主办券商及控股股东、实际控制人、重要关联方直接持有公司或其控股股东、实际控制人股份；

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份；

（三）主办券商的项目组人员及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有公司权益、在公司任职等情况；

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司及其控股股东、实际控制人相互提供担保或者融资等情况。

二、尽职调查情况

国投证券根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试
行）》的要求，对紫江新材进行了尽职调查，核查主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、业务现状、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等方面。通过尽职调查，国投证券出具了《国投证券股份有限公司关于推荐上海紫江新材料科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌之尽职调查报告》。

三、立项程序

国投证券投资银行非上市公众公司推荐业务立项审核委员会对关于担任推荐紫江新材股票在全国股转系统公开转让并挂牌的主办券商之立项申请进行了审核，主要工作程序包括：

（一）国投证券推荐紫江新材挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》，对紫江新材进
行全面尽职调查。2024 年 1 月 10 日，项目组提交推荐紫江新材在全国股转系统
挂牌的立项申请。

（二）国投证券质量控制部对项目组提交的立项申请进行初步审核并就有关问题征询项目组意见，对立项申请文件提出修改建议，在此基础上将立项申请提请国投证券投资银行非上市公众公司推荐业务立项审核委员会审核。

（三）2024 年 1 月 22 日，国投证券投资银行非上市公众公司推荐业务立项
审核委员会召开 2024 年第 1 次会议，审议紫江新材相关立项申请，参加会议的立项审核委员会成员合计 5 名，分别为王时中、邓小超、李惠琴、黄俊、冯翔。经表决，关于担任推荐紫江新材股票在全国股转系统公开转让并挂牌的主办券商之立项申请获得通过。

四、现场核查

2024 年 2 月 21 日至 2024 年 2 月 23 日，国投证券质量控制部委派质控专员
李军、徐一频，内核部委派内核专员邓小超对本次发行项目进行了现场核查。
现场核查的主要核查方法包括：

（一）对保荐代表人进行访谈，交流申报文件和现场核查中关注的问题；
（二）实地查看公司主要经营场所，访谈实际控制人及主要管理人员；


（三）访谈律师及申报会计师现场负责人，交流相关问题；

（四）讨论和完善公司申报文件，进一步检查尽职调查工作底稿的完备情况。
对于质量控制部、内核部提出的意见和建议，项目组及时进行了补充完善。
2024 年 3 月 8 日，质量控制部出具了紫江新材推荐挂牌项目的《现场核查
报告》《质量控制报告》《底稿验收报告》。

2024年3月11日，内核部出具了紫江新材推荐挂牌项目的《内核审核报告》。
五、内核意见

2024 年 3 月 15 日，国投证券召开内核委员会，审议关于推荐紫江新材股票
在全国股转系统公开转让并挂牌项目。内核委员合计 7 名，包括王时中、许春海、张光琳、蔡明剑、韩志广、翟平平、余中华。前述内核委员不存在担任项目组成员，本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。