公告日期：2024-06-06

证券代码：874444 证券简称：东通岩土 主办券商：浙商证券
东通岩土科技股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 6 月 6 日，公司召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于修订<东通岩土科技股份有限公司对外投资管理制度>的议案》，表决结果为同
意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案尚需提交股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

东通岩土科技股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范东通岩土科技股份有限公司（以下简称“公司”）的经营行为，
控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化，保障公司资金运营的安全性和收益性，根据《中华人民共和国公司法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》以及《东通岩土科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所指的投资专指对外投资，包括将货币资金以及经资产评估后
的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价对外直接投资，也包括委托理财、委托贷款、证券与衍生品投资等以寻求短期差价为主要目的的投资活动，具体包括但不限于：

（一）与境内外其他单位进行联营、合营；


（二）出资设立法人或其他组织；

（三）兼并与收购其他企业；

（四）增资扩股等；

（五）股票、债券、基金、期货及其他金融衍生品的投资；

（六）委托理财、委托贷款、对子公司投资；

（七）法律、法规规定的其他对外投资。

第三条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存
托凭证投资、债券投资、委托理财以及证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）认定的其他投资行为。其中，委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。

本制度所称衍生品，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。公司从事证券投资与衍生品交易的，适用本条规定，但下列情形除外：

（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（三）购买其他上市公司股份超过总股本的百分之十，且拟持有三年以上的证券投资。
第四条 本制度适用于公司及全资、控股子公司的一切对外投资行为。对外投
资同时构成关联交易的，还应遵守公司《关联交易管理制度》相关规定。

第五条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，遵循合
法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。

第二章 对外投资的内部控制

第六条 对外投资控制原则：

（一）符合国家法律法规原则：遵循国家相关法律法规、规章制度及《公司章程》的规定。全体员工必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；

（二）风险可控原则：针对业务处理过程中的关键风险控制点，将内部控制落实到决策、执行、监督和管理；保证公司内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容
职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；

（三）符合公司发展原则：符合公司总体发展战略和业务需要，有利于增强公司的竞争能力；合理配置资源，优化资源效益；

（四）成本效益原则：公司在设置各个控制点时应合理考虑所得到的收益应大于控制成本的基本要求，如果无法确认控制点所带来的收益，则应考虑满足既定控制前提下，使控制成本最优。

第七条 对于合法的投资业务，应在业务的授权、业务的执行、业务的会计记
录以及投资资产的保管等方面都有明确的分工，不得由一人同时负责上述任何两项工作。职责分工应达到：

（一）投资计划的编制人不能同时掌握该计划的审批权；

（……
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