公告日期：2024-07-08

证券代码：874417 证券简称：泰鹏环保 主办券商：招商证券
山东泰鹏环保材料股份有限公司对外担保管理制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2024 年 7 月 8 日召开的第四届董事会第五次会议审议通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

山东泰鹏环保材料股份有限公司

对外担保管理制度

（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为规范山东泰鹏环保材料股份有限公司（以下简称“公司”）对外
担保行为，控制公司对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规、规范性文件及《山东泰鹏环保材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权
人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者
承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。

第三条 公司对外担保应遵循平等、自愿、诚信、互利原则，依法有权拒绝
强令为他人提供担保的行为。

第四条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，
严格控制担保风险。

第五条 公司依法对担保事务实行统一管理，公司的分公司或分支机构不得
对外提供担保。未经公司批准，公司子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。

第六条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或
失当的担保产生的损失依法承担连带责任。

第七条 公司对外担保应尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供
方的实际担保能力和反担保的可执行性。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

第二章 对外担保的对象

第八条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力且具有下列条件之
一的单位提供担保：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）公司所属子公司。

第九条 公司不得直接或间接为非法人单位、个人提供担保。

第三章 对外担保的审批权限

第十条 公司对外担保必须经董事会或股东大会审议通过。

第十一条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可
提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括下列对外担保行为：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；


（二）公司及其控股子公司提供担保的总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；

（五）为关联方提供的担保；

（六）法律法规、中国证监会、北交所或者本制度规定的其他担保。

股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，由董事会审议，无需提交股东大会审议。

第十二条 除第十一条规定需经股东大会审议通过的事项以外，公司所有其
他对外担保事项均须经董事会审议通过。

第十三条 公司独立董事应在董事会审议对外担保事项时发表独立意见，必
要时可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。

独立董事应在年度报告中，对公司报告期末尚未履行完毕和当期发生的对外担保情况、执行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。

第十四条 董事会作出对外担保事项决议时，关联……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。