公告日期：2023-11-30

北京市天元律师事务所

关于江苏鑫昇腾科技发展股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的
法律意见

北京市天元律师事务所

北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元

邮编：100033


北京市天元律师事务所

关于江苏鑫昇腾科技发展股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的

法律意见

京天股字（2023）第446号
致：江苏鑫昇腾科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）

北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）根据与公司签订的《法律服务协议》，担任公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次申请挂牌”）的专项法律顾问，为公司本次申请挂牌出具法律意见。

本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和其他有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。


目 录


释 义...... 4
声 明...... 6
正 文...... 7

一、本次申请挂牌的批准和授权 ...... 7

二、本次申请挂牌的主体资格 ...... 8

三、本次申请挂牌的实质条件 ...... 10

四、公司的设立 ...... 14

五、公司的独立性 ...... 17

六、公司的发起人、股东和实际控制人......20

七、公司的股本及演变 ...... 25

八、公司的业务 ...... 32

九、关联交易及同业竞争 ...... 35

十、公司的主要财产 ...... 45

十一、公司的重大债权债务 ...... 56

十二、公司的重大资产变化及收购兼并......60

十三、公司章程的制定与修改 ...... 60

十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......61

十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化......62

十六、公司的税务 ...... 65

十七、公司的环境保护、安全生产、产品质量以及劳动用工和社会保障情况......67

十八、诉讼、仲裁、行政处罚及违法行为......70

十九、结论意见 ...... 71

释 义

本法律意见中提到的下列简称，除非根据上下文另有解释外，其含义如下：

鑫昇腾、公司 指 江苏鑫昇腾科技发展股份有限公司

鑫昇腾有限 指 江苏鑫昇腾科技发展有限公司，系公司前身

鑫筑云建 指 南京鑫筑云建控股有限公司，系公司股东

南京昇展 指 南京昇展企业管理合伙企业（有限合伙），系公司股东

海邦昇博 指 衢州海邦昇博创业投资合伙企业（有限合伙），系公司股东

力悦投资 指 杭州力悦股权投资合伙企业（有限合伙），系公司股东

新疆鑫圣祥 指 新疆鑫圣祥工程技术有限公司，系公司全资子公司

合肥昇腾 指 合肥昇腾建设工程有限公司，系公司全资子公司

合肥筑良 指 合肥筑良机械制造有限公司，系公司全资子公司

安徽鑫昇腾 指 安徽鑫昇腾科技发展有限公司，系公司全资子公司

海邦投资 指 浙江海邦投资管理有限公司

本次申请挂牌、挂牌 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转
让

主办券商、东方证券 指 东方证券股份有限公司

本所 指 北京市天元律师事务所

中汇会计师 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

《……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。