公告日期：2023-09-28

北京市天元律师事务所

关于西安高新矩一建设管理股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的
法律意见

北京市天元律师事务所

北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元

邮编：100033


北京市天元律师事务所

关于西安高新矩一建设管理股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的

法律意见

京天股字（2023）第 462 号
致：西安高新矩一建设管理股份有限公司（以下简称“公司”）

北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司委托，担任公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次申请挂牌”）的专项法律顾问，为公司本次申请挂牌事宜出具本法律意见。

本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。


目 录


释 义......4
声 明......6
正 文......8

一、 本次申请挂牌的批准和授权......8

二、 公司本次申请挂牌的主体资格......9

三、 本次申请挂牌的实质条件......10

四、 公司的设立......14

五、 公司的独立性......17

六、 公司的发起人、股东和实际控制人......19

七、 公司的股本及演变......26

八、 公司的业务......47

九、 关联交易及同业竞争......50

十、 公司的主要财产......55

十一、 公司的重大债权债务......67

十二、 重大资产变化及收购兼并......71

十三、 公司章程的制定与修改......71

十四、 公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......72

十五、 公司董事、监事和高级管理人员......74

十六、 公司的税务......77

十七、 公司的环境保护、产品质量、技术等标准......80

十八、 诉讼、仲裁、行政处罚及违法行为......82

十九、 主办券商......84

二十、 结论意见......84

附件一：公司及其下属公司的主要业务许可和资质列表......86

附件二：公司及其下属公司的已授权专利清单......88

附件三：公司及其下属公司承租使用的主要经营性房产一览表......89

释 义

本法律意见中提到的下列简称，除非根据上下文另有解释外，其含义如下：

矩一建管、公司 指 西安高新矩一建设管理股份有限公司

高新监理 指 西安高新建设监理有限责任公司，系公司前身

宝鸡分公司 指 西安高新矩一建设管理股份有限公司宝鸡分公司

万策咨询 指 西安万策工程咨询顾问有限公司

万策咨询汉中分公司 指 西安万策工程咨询顾问有限公司汉中分公司

富沃德 指 西安富沃德投资有限公司，曾用名为西安富沃德投资

管理有限公司

众鑫臻远 指 西安众鑫臻远投资合伙企业（有限合伙）

西安鑫源 指 西安鑫源高新投资有限公司

西安思维 指 西安思维建筑设计有限责任公司

众鑫安远 指 西安众鑫安远企业管理咨询有限公司

本次申请挂牌、挂牌 指 公司本……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。