公告日期：2024-06-25

国浩律师（北京）事务所

关于广东邦泽创科电器股份有限公司

股票定向发行

之

法律意见书

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二〇二四年六月


目 录


第一节 引言...... 2
第二节 正文...... 4

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4

二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 6

三、关于本次定向发行是否需要中国证监会履行注册程序的意见...... 7

四、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8

五、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8
六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是
否为持股平台的意见...... 13

七、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性意见...... 14

八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 14

九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 17

十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 20

十一、律师认为应当发表的其他意见...... 20

十二、结论性意见...... 31

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

发行人、公司、邦泽创 指 广东邦泽创科电器股份有限公司

科、挂牌公司

本次发行、本次定向发行 指 广东邦泽创科电器股份有限公司 2024年股票定向发
行

正和共创海河（天津）投资合伙企业（有限合
本次发行对象、本次发行 伙）、东莞北交财鑫一号股权投资企业（有限合
认购对象 指 伙）、东莞市东证常平新兴产业股权投资企业（有
限合伙）、广东仙津实业投资有限公司和广东莞商
联投股权投资管理有限公司

《定向发行股份认购合 指 《关于广东邦泽创科电器股份有限公司之定向发行
同》 股份认购合同》

《定向发行说明书》 指 《广东邦泽创科电器股份有限公司股票定向发行说
明书》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司章程》 指 《广东邦泽创科电器股份有限公司章程》

《募集资金管理办法》 指 《广东邦泽创科电器股份有限公司募集资金管理办
法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《信息披露规则》 ……
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