公告日期：2023-10-30

东北证券股份有限公司

关于推荐江苏旭泉电机股份有限公司股票进入

全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》），江苏旭泉电机股份有限公司（以下简称“旭泉电机”、“公司”、“股份公司”）召开董事会、股东大会审议通过了其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌并公开转让事宜。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》，东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“我公司”）对旭泉电机的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对旭泉电机本次申请进入全国股份转让系统挂牌并公开转让出具本报告。
一、尽职调查情况

东北证券旭泉电机项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对旭泉电机进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组与旭泉电机董事长、总经理、财务负责人、相关员工等进行了交谈，并同公司聘请的律师事务所律师、会计师事务所注册会计师进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《江苏旭泉电机股份有限公司股份挂牌公开转让尽职调查报告》。

二、立项程序及立项意见

我公司按照《东北证券股份有限公司投资银行管理总部全国中小企业股份转让系统非上市公众公司业务立项工作细则》的规定，对本项目执行立项的审批程序。

2022 年 11 月 09 日，投资银行业务总部在对本次项目初步尽职调查的基础
上，形成立项申请报告并提交投资银行质量控制部。投资银行质量控制部在对立项申请报告进行初审后，组织 5 名立项委员进行立项评估。立项委员在经过充分
讨论后进行表决，同意立项。2022 年 12 月 1 日，经东北证券分管投资银行业务
的领导审核同意后，批准本项目立项。
三、质量控制程序及质量控制意见

1、投资银行质量控制部的构成

主办券商设立投资银行质量控制部，配备了具有投资银行、财务和法律等方面专业经验的审核人员，负责项目申报材料审核、风险评估、质量把关工作。
2、现场核查的工作时间及审核流程

投资银行质量控制部刘莎、孙玲玉于 2023 年 5 月 15 日至 5 月 17 日赴公司
现场，了解项目的工作计划及尽职调查工作进展情况，对申报材料、工作底稿等文件进行现场核查，并与项目组、公司管理层进行了沟通。

投资银行质量控制部在完成本项目的现场核查、工作底稿验收、问核等初审工作后，项目组向投资银行质量控制部提出内核申请，经投资银行质量控制部初审后向内核委员会提交包括内核申请书、承诺书、根据全国中小企业股转系统相关要求制作的申报材料等内核材料。。
四、内核意见

我公司推荐业务内核小组对旭泉电机拟申请在全国股份转让系统挂牌的备
案文件进行了认真审阅，于 2023 年 7 月 19 日召开了内核会议。

根据《业务规则》对内核机构审核的要求，内核成员经审核讨论，对旭泉电机在全国股份转让系统挂牌出具如下的审核意见：

（一）我公司内核小组按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查
工作指引（试行）》的要求，对项目小组制作的旭泉电机拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的备案申请文件的进行了审阅，认为项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求进行了尽职调查。

（二）根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第 1 号——申报与审核》的格式要求，公司已按上述要求制作了《公开转让说明书》等整套申报材料，公司挂牌前拟披露的信息符合信息披露的要求。

（三）公司依法设立已满两年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；公司股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。旭泉电机与我公司签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》，由我公司负责推荐其股份挂牌公开转让，并对其进行持续督导。

综上所述，公司符合全国中小企业股份转让系统公司颁布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件。7 名内核成员经投票表决……
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