公告日期：2024-03-26

证券代码：874142 证券简称：南方乳业 主办券商：中信证券
贵州南方乳业股份有限公司内幕信息知情人登记

管理制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

《贵州南方乳业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》（北交所上市
后适用）经 2024 年 3 月 22 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过，尚需
提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

贵州南方乳业股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（北交所上市后适用）

第一章总则

第一条 为规范贵州南方乳业股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件以及《贵州南方乳业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。


第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会应当按照本制度以
及北京证券交易所（以下简称“北交所”）相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案；董事长为内幕信息管理工作主要责任人；董事会秘书为组织实施人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜；公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条 公司应当保证所填报内幕信息知情人档案相关材料的真实、准确、
完整，并向全部内幕信息知情人通报有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。公司全体董事应当对内幕信息知情人档案相关材料的真实、准确、完整出具书面承诺。

第四条 公司董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备
案的日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。

第五条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关涉及公司内幕信息及信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会或董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核后），方可对外报道、传送。
第二章内幕信息、内幕信息知情人员及其范围

第六条 本制度所称内幕信息是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、
财务或者对公司股票及其他证券品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司重大投资行为，公司在 1 年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；

（三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化


（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依 法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）公司生产经营状况发生重大变化；

（十三）公司债券信用评级发生变化；

（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；

（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；

（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；

（十八）公司发生超过上年末净资产……
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