公告日期：2023-07-11

安徽立光电子材料股份有限公司

与

华安证券股份有限公司

关于安徽立光电子材料股份有限公司
股票公开转让并挂牌同时定向发行申请文件

的审核问询函的回复

主办券商

（安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号）

二〇二三年七月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵公司于 2023 年 6 月 19 日出具的《关于安徽立光电子材料股份有限公司
股票公开转让并挂牌同时定向发行申请文件的审核问询函》（以下简称“问询函”）已收悉，安徽立光电子材料股份有限公司（以下简称“立光电子”或“公司”）会同华安证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“华安证券”）、安徽承义律师事务所（以下简称“律师”或“承义律师”）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”或“容诚会计师”）等中介机构对问询函中所提问题逐项进行了落实，具体回复如下，请审核。

说明：

一、如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与《公开转让说明书》中的相同。

二、本回复中的字体代表以下含义：

问询函所列问题 黑体

对问询函所列问题的回复 宋体

对《公开转让说明书》等申请文件的 楷体（加粗）

修改或补充披露内容

三、本回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。


目 录


问题 1 关于公司业务 ......4
问题 2 关于历史沿革和前次申报 ......35
问题 3 关于业务收入 ......56
问题 4 关于应收款项 ......82
问题 5 关于供应商及采购 ......102
问题 6 关于毛利率 ......123
问题 7 其他事项 ......138
其他 ......191

问题 1 关于公司业务

申报文件显示，（1）公司多位核心人员曾于长信科技等公司任职，部分核心技术人员自原任职单位离职即加入公司；（2）公司部分发明专利为继受取得；（3）公司同时取得排污许可证、固定污染源排污登记回执。

请公司补充披露：（1）报告期内主要产品的产能和在建产能（如有）情况，相关产品的产量、产能利用率；在建产能总投资额、设计产能、投产时间、工艺路线及环保投入（如有）；（2）主要产品在关键性能上的优劣势、特点、核心竞争力，报告期内是否涉及产品迭代，如涉及，请披露迭代情况及对公司经营的影响；（3）报告期内产业链上下游市场的发展状况及价格波动情况，对公司持续经营能力的影响；（4）公司对专利与非专利技术的保护措施，受让取得专利的合同签署、登记备案情况。

请公司说明：（1）公司研发团队的人员构成，相应技术成果形成的简要过程及真实性，研发成果形成时间、相关专利申请时间与其自原单位离职、入职公司时间的关系，核心技术及专利的形成是否与长信电子等公司相关，是否利用其物质条件或为原任职公司职务发明，是否存在侵犯原任职公司知识产权或技术秘密的情形，是否存在争议或潜在纠纷；（2）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及研发人员是否与原任职单位签署竞业禁止、知识产权、商业秘密等方面的协议，是否存在争议或潜在纠纷，是否影响其在公司的任职，是否需要并取得原任职单位许可或确认；（3）公司继受取得专利的具体情况，包括但不限于背景原因、出让方、转让金额及定价公允性、协议签署时间、转让手续办理情况，是否属于出让方的职务发明、是否存在权属瑕疵，出让方与公司是否存在关联关系，继受取得的专利与公司业务的关系、在公司生产经营中的使用情况、对公司收入和利润的影响，是否为公司的核心专利，转让过程是否存在利益输送或特殊利益安排；（4）公司研发是否依赖于外部支持，研发人员的培养模式，是否依赖于外部招聘，公司业务、核心技术及专利是否具有独立性、完整性，公司是否具备独立研发能力及其可持续性；公司专利的保护范围是否能覆盖公司全部产品；（5）同时取得排污许可证、固定污染源排污登记回执的原因，报告期内是否存在违规排污的情形，是否受到行政处罚或存在被处罚的风险。


请主办券商、律师核查上述事项，并发表明确意见。

【回复】

一、公司补充披露事项

（一）报告期内主要产品的产能和在建产能（如有）情况，相关产品的产量、产能利用率；在建产能总投资额、设计产能、投产时间、工艺路线及环保投入（如有）

公司已在《公开转让说明书》“第二节 公司业务”之……
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