公告日期：2024-03-22

证券代码：874133 证券简称：提牛科技 主办券商：华创证券
上海提牛科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。

上海提牛科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》以及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等文件的相关要求，公司编制了 2023 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）2023 年第一次股票定向发行

公司于 2023 年 9 月 13 日召开 2023 年度第二次临时股东大会，审议通过《关于<
股票定向发行说明书>的议案》，公司发行股票 355,000 股，发行对象为发行对象为上海科益硕企业管理合伙企业（有限合伙），发行价格为每股人民币 11 元，共募集资金390.5 万元。缴存银行为中国工商银行股份有限公司上海市奉贤支行（账号：1001780429300757357），并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具天职业字[2023]48177 号验资报告。

公司于 2023 年 9 月 21 日收到《关于同意上海提牛科技股份有限公司股票定向发行
的函》（股转函[2023]2867 号）。2023 年 10 月 20 日，公司在全国股转系统网站披露
了《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，本次定向发
行股份总额为 355,000 股，其中有限售条件流通股 355,000 股，无限售条件流通股 0
股。本次定向发行新增股份于 2023 年 10 月 25 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让。

（二）2023 年第二次股票定向发行


公司于 2023 年 11 月 8 日召开 2023 年度第三次临时股东大会，审议通过《关于<
股票定向发行说明书>的议案》，公司发行股票 277,590 股，发行对象为王兆峰，发行价格为每股人民币 21.61 元，共募集资金 600 万元。缴存银行为中国工商银行股份有限公司上海市奉贤支行（账号：1001780429300788775），并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具天职业字[2023]51619 号验资报告。

公司于 2023 年 11 月 16 日收到《关于同意上海提牛科技股份有限公司股票定向发
行的函》（股转函[2023]3115 号）。2023 年 11 月 30 日，公司在全国股转系统网站披
露了《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，本次定向
发行股份总额为 277,590 股，其中有限售条件流通股 0 股，无限售条件流通股 277,590
股。本次定向发行新增股份于 2023 年 12 月 5 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度建立情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》,公司 2023年第二次临时股东大会审议通过《募集资金管理制度》，明确了募集资金的存储、使用、用途变更、使用监督与报告和责任追究，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

（二）募集资金的实际使用情况

1、2023 年度第一次股票定向发行

（1）募集资金的存放

根据公司于 2023 年 10 月 9 日披露的《股票定向发行认购公告》，公司 2023 年度
第一次股票发行认购账户为公司的募集资金专户（开户银行：工商银行股份有限公司上海市奉贤支行；账号：1001780429300757357）。

公司已经于 2023 年 8 月 28 日第一届董事会第六次会议、2023 年 9 月 13 日 2023
年第二次临时股东大会审议通过公司《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》等与本次股票发行相关的议案。

根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2023]48177 号验资
报告，公司本次股票发行的募集资金已存放到《股票发行认购公告》中指定的募集资金
专项账户。

（2）2023……
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