公告日期：2023-11-14

公告编号：2023-068

证券代码：874133 证券简称:提牛科技 主办券商：华创证券
上海提牛科技股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一） 与华创证券有限责任公司签订书面辅导协议

上海提牛科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 9 日与
华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）签订了《关于上海提牛科技 股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之 辅导协议》。
（二） 提交辅导备案材料

公司于 2023 年 11 月 9 日向中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简
称“上海证监局”）提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 易所（以下简称“北交所”）上市辅导备案申请材料，辅导机构为华创证券。（三） 完成辅导备案

2023 年 11 月 10 日上海证监局对公司报送的向不特定合格投资者公开发
行股票并在北交所上市辅导备案申请材料予以受理。2023 年 11 月 13 日，公
司完成辅导备案，公司进入辅导阶段，备案日期为 2023 年 11 月 13 日。

二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审

公告编号：2023-068

核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

根据公司已披露的《公开转让说明书》以及《2022 年年度审计报告》，公司2021 年度、2022 年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益后孰低金额为计算依据）分别为 17,255,217.89 元、28,661,509.30 元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为 42.39%、53.32%，符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。

公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市，公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。公司目前挂牌尚不满12 个月，公司须在挂牌满 12 个月后，方可申报公开发行股票并在北交所上市。请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。
三、 备查文件目录

1、公司与华创证券有限责任公司签订的《关于上海提牛科技股份有限公
司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导
协议》

2、证监会政务服务平台查询结果

上海提牛科技股份有限公司
董事会
2023 年 11 月 14 日

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