公告日期：2023-11-09

关于上海提牛科技股份有限公司



向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导

备案报告



一、公司基本情况

辅导对象 上海提牛科技股份有限公司



成立日期 2004 年 10 月 25 日



注册资本 2,285.50 万元 法定代表人 葛林五



注册地址 上海市奉贤区堂富路 88 号 101 室



控 股 股 东



及 持 股 比 控股股东系上海科德顺企业管理有限公司，持股比例为 45.94%

例



在其他交易场 公司于2023年7月20

行业分类 专用设备制造业（C35） 所（申请）挂 日在全国中小企业股

牌或上市的情 份转让系统挂牌，证

况 券代码：874133



备注 无



二、辅导相关信息



辅导协议签署时间 2023 年 11 月 9 日



辅导机构 华创证券有限责任公司



律师事务所 北京市安博律师事务所



会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）



三、辅导工作安排



时间 辅导内容 实施方案 辅导人员



沟通会计师、律师前期已尽职调查内容，确 现场沟通讨论，制 全体中介



认后续具体辅导计划 定核查计划



1、核查公司改制设立、历史沿革的合法性、 中介机构进行核 华创证券、

有效性 查诊断 律师



2023 年 11 2、核查公司历次董事会、股东大会、监事 中介机构进行核 华创证券、律

月 会的有关决议以及其他有关材料 查诊断 师



3、核查公司重大合同、诉讼或仲裁事项 中介机构进行核 全体中介



查诊断



4、调查公司业务、资产、人员、财务、机 中介机构进行核 全体中介



构完整独立性 查诊断





时间 辅导内容 实施方案 辅导人员



5、调查公司的产、供、销运行情况及其独 中介机构进行核 华创证券、会

立完整性 查诊断 计师



6、核查公司的商标、专利、土地及房屋等 中介机构进行核 全体中介



法律权属证明文件 查诊断



7、核查公司同业竞争、关联交易、对外担 中介机构进行核 全体中介



保等情况 查诊断



8、提出整改意见，确定公司下期整改方案 召开协调会提出 全体中介



整改方案



1、开展辅导培训，包含但不限于资本市场 以集中授课方式



概况及公开发行上市情况简介、信息披露及 对相关人员进行 华创证券



募集资金管理等专题培训 培训



2、开展辅导培训，包含但不限于法律法规 以集中授课方式



相关培训、《董监高的权利义务和责任》 对相关人员进行 律师



培训



……
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