公告日期：2024-10-08

安徽天禾律师事务所

关于合肥康居人医疗器械科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

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电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450


目 录


释义......2
一、关于本次发行主体合法合规性的意见......5
二、关于发行人公司治理规范性的意见......8
三、关于本次发行是否需要履行注册程序的意见......8
四、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......9
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......10六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为单纯
以认购股份为目的而设立的持股平台的意见......11
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......13
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......13
九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......16
十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......16
十一、律师认为应当发表的其他意见......17
十二、关于本次定向发行的结论意见......17

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列用语具有如下含义：

公司、本公司、股份公司、 指 合肥康居人医疗器械科技股份有限公司

康居人、发行人

本次发行、本次定向发行 指 合肥康居人医疗器械科技股份有限公司本次通过定
向发行股票募集资金的行为

康怡时代 指 合肥康怡时代企业管理合伙企业（有限合伙），本

次发行的发行对象

发行对象、认购对象 指 康怡时代

《定向发行说明书》 指 《合肥康居人医疗器械科技股份有限公司股票定向
发行说明书》及其修订

《审计报告》 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会
师报字[2024]第 ZA10945 号”《审计报告》

国元证券、主办券商 指 国元证券股份有限公司

会计师、立信所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

本所 指 安徽天禾律师事务所

《公司章程》 指 现行有效的《合肥康居人医疗器械科技股份有限公
司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
南》

《业务规则指引 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
则适用指引第 1 号》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

元、万元 指 人民币元、人民币万元

本法律意见书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。


……
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