公告日期：2023-03-31

开源证券股份有限公司

关于推荐浙江麦克斯科技股份有限公司股份在全国中小企业股
份转让系统公开转让并挂牌之推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），浙江麦克斯科技股份有限公司（以下简称“麦克斯”、“股份公司”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让事宜已经召开了董事会和股东大会，并通过了相关决议。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”），开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“我公司”）对麦克斯的公司业务、公司治理、公司财务和公司合法合规事项等进行了尽职调查，对麦克斯本次申请进入全国股份转让系统挂牌并公开转让出具本报告，本报告的内容根据《全国中小企业股份
转让系统主办券商推荐挂牌业务指引（2023 年 2 月 17 日）》（以下简称“《业
务指引》”）进行修订。

一、与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具之日，主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。
（二）申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具之日，申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）主办券商项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有申请挂牌公司权益、在申请挂牌公司任职等情况

本主办券商的项目组成员及其配偶，本主办券商的董事、监事、高级管理人员均不存在拥有申请挂牌公司权益、在申请挂牌公司任职等情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

本主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与申请挂牌公司之间的其他关联

关系除上述说明外，本保荐机构与发行人不存在其他需要说明的关联关系。
二、尽职调查情况

开源证券推荐麦克斯挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《挂牌规则》及《业务指引》的要求，对麦克斯进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司基本情况、公司业务、公司治理、公司财务及公司合法合规经营等。

项目小组与麦克斯董事、监事、高级管理人员及部分员工等进行了交谈，并同公司聘请的北京市中银（上海）律师事务所的律师、中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）的注册会计师进行了交流；查阅了公司章程、股东（大）会、董事会、监事会会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《浙江麦克斯科技股份有限公司公开转让尽职调查报告》。

三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

立项申请人于2022年3月14日向开源证券质量控制部提出关于浙江麦克斯科技股份有限公司推荐挂牌项目立项申请，质量控制部按照开源证券《全国中小
企业股份转让系统业务立项管理办法》的规定对项目立项申请材料进行审核，并于当日审查通过立项并同意成立项目组，

项目组成员包括汤文奇、贺斌、闵令云、杜海潮、郑雯佳、付振兴。

（二）质量控制程序及质量控制意见

项目组于 2022 年 10 月 28 日向质量控制部提出现场检查申请，质量控制部
自 2022 年 11 月 7 日开始对项目履行质量控制审核程序，于 2022 年 11 月 24 日
向项目组出具《浙江麦克斯科技股份有限公司推荐挂牌项目质控审核意见》，项
目组进行补充核查、修改项目申请文件后，于 2022 年 12 月 6 日向质量控制部提
交《关于浙江麦克斯科技股份有限公司推荐挂牌项目质控审核意见的回复》以及修改后的项目申请文件、补充的项目工作底稿。质量控制部经审核后，于 2022年 12 月 6 日通过了项目工作底稿及申报材料的验收。

（三）内核程序及内核意见

我公司推荐挂牌项目内核委员会于 2022 ……
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