公告日期：2024-04-23

浙商证券股份有限公司

关于

四川德博尔生物科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的

专项核查报告

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“主办券商”）作为四川德博尔生物科技股份有限公司（以下简称“德博尔”或“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规及规范性文件的有关规定，对德博尔 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况作说明如下：

一、募集资金基本情况

德博尔自 2023 年 4 月 13 日在全国股转系统挂牌以来，共发行过 1 次股票。
（一）股票发行及募集资金情况

德博尔先后于 2023 年 5 月 15 日、2023 年 5 月 31 日召开了第三届董事会第
六次会议和 2023 年度第一次临时股东大会，审议通过了《关于审议四川德博尔生物科技股份有限公司〈股票定向发行说明书〉的议案》等与本次发行股票募集资金相关的议案，同意实施本次股份发行。

在董事会及股东大会审议并通过前述各议案后，德博尔均及时在全国股转系统网站（https://www.neeq.com.cn/，下同）披露了相关公告。

根据发行方案，德博尔本次计划向张革、魏旭、黄伟、张强、钟顺弟、李理、
行价格为 4.5 元/股，募集资金总额为 13,500,000 元。募集资金将全部用于补充公司流动资金。

经全国中小企业股份转让系统《关于同意四川德博尔生物科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]1131 号）核准，本次股份发行计划顺利实施。
2023 年 6 月 15 日、2023 年 6 月 26 日，德博尔先后在全国股转系统网站公告了
《股票定向发行认购公告》《股票定向发行认购结果公告》，本次发行认购对象合
计 10 名，认购数量共计 3,000,000 股，认购金额共计 13,500,000 元。该次募集
资金到账时间为 2023 年 6 月 25 日，本次募集资金到位情况已经中审众环会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 7 月 7 日出具报告编号为“众环
验字[2023]1700002 号”的《验资报告》。

德博尔不存在《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第 22 条规定的“在新增股票完成登记前不得使用募集资金”的情形，公司不存在违规提前使用募集资金的情况。

2023 年 8 月 1 日，德博尔在全国股转系统网站披露了《股票定向发行新增
股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，本次发行股票于 2023 年 8 月4 日在全国股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）《募集资金管理制度》的建立及披露情况

德博尔第三届董事会第六次会议和 2023 年第一次临时股东大会先后审议通
过了《关于制定公司〈募集资金管理制度〉的议案》，并分别于 2023 年 5 月 15
日在全国股转系统网站公告披露了《关于制定〈募集资金管理制度〉公告》，发布了公司《募集资金管理制度》。

（三）募集资金的存放和管理情况

1、募集资金到账情况

本次发行为自办发行，德博尔在中国银行德阳经济开发区支行开立了募集资

金专户，全部募集资金 13,500,000.00 元于 2023 年 6 月 25 日全部到账。

2、募集资金专户建立及监管情况

德博尔在中国银行德阳经济开发区支行开立了募集资金专户，并与中国银行股份有限公司德阳分行（作为乙方）、浙商证券股份有限公司（作为丙方）签署了《募集资金专户三方监管协议》，约定对本次发行募集资金存管专户的监管及使用方式。具体信息如下：

募集资金账户的开户行：中国银行德阳经济开发区支行；

募集资金账户名称：四川德博尔生物科技股份有限公司；

募集资金银行账号：117230938869

3、募集资金规定用途

根据《定向发行说明书》等发行文件，本次发行募集资金用途为补充公司流动资金。
（四）募集资金使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，本次股票发行募集资金已使用完毕，具体募集资
金使用情况如下表：

金额单位：人民币元

投资项目 ……
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