公告日期：2023-06-28

上海锦天城（济南）律师事务所

关于山东北方创信防水科技集团股份有限公司

定向发行股票的

法律意见书

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释义......2
声 明......4
正 文......6
一、关于本次定向发行主体合法合规性的核查意见......6
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的核查意见......9
三、关于本次定向发行现有股东的优先认购安排合法合规性的核查意见......9
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的核查意见......10五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、是否为持股
平台及关联关系的核查意见......12
六、关于发行对象的认购资金来源的合法合规的核查意见......13
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的核查意见......13
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的核查意见......16
九、关于本次定向发行新增股份限售安排合法合规性的核查意见......17
十、关于本次发行募集资金管理合法合规性的核查意见......17
十一、本次定向发行的结论性意见......18

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

公司、北方创信、发行人 指 山东北方创信防水科技集团股份有限公司

山东北方创信防水科技集团股份有限公司2023年第一次股
本次定向发行、本次发行 指

票定向发行

发行对象 指 在本次发行中认购股票的投资者

山东现代产业投资集团 指 山东省现代产业投资集团有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《证券法律业务管理办

指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

法》

《证券法律业务执业规

指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

则》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《收购管理办法》 指 《非上市公众公司收购管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办

指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》

《内容与格式准则第 3 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 3 号定向
指

号》 发行说明书和发行情况报告书》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

现行有效的《山东北方创信防水科技集团股份有限公司章
《公司章程》 指

程》


《山东北方创信防水科技集团股份有限公司股票定向发行
《定向发行说明书》 指

说明书》

《股份认购合同》 指 《山东省级财政资金股权投资协议》

本所 指 上海锦天城（济南）律师事务所

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