公告日期：2024-04-03

国泰君安证券股份有限公司
关于厦门立洲精密科技股份有限公司

股票定向发行的专项核查意见

主办券商

中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

二〇二四年四月


目 录


一、关于发行主体合法合规性的意见 ...... 4
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 6
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 6四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见 ...... 11
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 12
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 12
七、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ...... 15
八、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 18九、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 .. 19
十、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ...... 19
十一、关于本次定向发行的推荐结论 ...... 20

释义

挂牌公司、公司、立洲精密 指 厦门立洲精密科技股份有限公司

本次定向发行、本次股票发 厦门立洲精密科技股份有限公司通过定向发行方
行、本次发行、本次股票定向 指 式，向认购人发行股票募集资金的行为
发行

定向发行说明书 指 厦门立洲精密科技股份有限公司股票定向发行说
明书

本专项核查意见 指 国泰君安证券股份有限公司关于厦门立洲精密科
技股份有限公司股票定向发行的专项核查意见

董事会 指 厦门立洲精密科技股份有限公司董事会

监事会 指 厦门立洲精密科技股份有限公司监事会

股东大会 指 厦门立洲精密科技股份有限公司股东大会

《公司章程》 指 《厦门立洲精密科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规
则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
办法》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统定向发行业务指
南》

《定向发行 1号指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
规则适用指引第 1 号》

《监管指引 1号》 指 《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1
号》

《诚信监督管理指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指
引》

立瑞峰 指 厦门立瑞峰投资有限公司

立瑞恒 指 厦门立瑞恒投资有限公司

立裕嘉 指 厦门立裕嘉投资合伙企业（有限合伙）

立裕桐 指 厦门立裕桐投资合伙企业（有限合伙）

立裕诚 指 厦门立裕诚投资合伙企业（有限合伙）

主办券商、国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司

火炬创投 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。