公告日期：2024-03-26

公告编号：2024-065

证券代码：873986 证券简称：名扬科技 主办券商：中原证券
郑州名扬窗饰科技股份公司中小投资者单独计票管理办法

（北京证券交易所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2024 年 3 月 25 日经公司第二届董事会第三次会议审议通过，无需
提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

郑州名扬窗饰科技股份公司

中小投资者单独计票管理办法

（北京证券交易所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进郑州名扬窗饰科技股份公司（以下简称“公司”）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的意愿和诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《郑州名扬窗饰科技股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及证券监管机构的相关要求，结合公司实际情况，制订本办法。

第二条 本办法所称中小投资者，是指除持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上（含本数）股份的股东以外的其

公告编号：2024-065

他股东。

第二章 单独计票的适用范围

第三条 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票，并在股东大会决议公告中披露：

本办法所称影响中小投资者利益的重大事项，包括：

（一）提名、任免董事；

（二）聘任、解聘高级管理人员；

（三）董事、高级管理人员的薪酬；

（四）聘用、解聘会计师事务所；

（五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正；

（六）公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标准无保留审计意见；

（七）内部控制评价报告；

（八）相关方变更承诺的方案；

（九）优先股发行对公司各类股东权益的影响；

（十）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；

（十一）需要披露的关联交易、提供担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、提供财务资助、募集资金使用相关事项、股票及其衍生品种投资等重大事项；

（十二）重大资产重组方案、管理层收购、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案、公司关联方以资抵债方案；

（十三）公司拟决定其股票不再在北京证券交易所交易；

（十四）《公司章程》规定的应当由股东大会以特别决议通过的事项；

（十五）独立董事认为有可能损害中小投资者合法权益的事项；

（十六）中国证监会和北京证券交易所要求的其他需要股东大会审议的中小投资者单独计票的事项。

公司董事会审议应当提交股东大会审议的其他事项时，认为需要对中小投资

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者的投票情况进行单独计票并披露的，应当在董事会决议中予以特别说明。

公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。

第三章 计票程序

第四条 公司股东大会采取现场投票与网络投票结合的方式。中小投资者可选择现场投票和网络投票中的任何一种方式对股东大会审议事项进行投票。同一股东账户通过多种方式重复投票的，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

第五条 公司股东大会审议事项中包括第三条规定的单独计票事项时，应单独登记中小投资者姓名或名称及其所持有的表决权的股份数。

股东大会……
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