公告日期：2023-06-21

上海市方达律师事务所

关于北京杰西慧中科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

二〇二三年六月


目 录


释 义...... 3
正 文...... 8
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ...... 8
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......11
三、关于本次定向发行是否需要履行中国证监会注册程序的意见......11
四、关于发行人现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......12
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......12六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、是否为持股平台的意见 14
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......15
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......15
九、关于认购协议等与本次定向发行相关法律文件合法合规性的意见 ......18
十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......19
十一、关于本次定向发行募集资金及管理制度合法合规性的意见......19
十二、律师认为需说明的其他意见 ......20
十三、结论意见......20

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下述名称分别具有以下含义：

方达或本所 指 上海市方达律师事务所

发行人、杰西科 指 北京杰西慧中科技股份有限公司
技、公司

天津杰西慧中科技有限公司、杰西慧中（北京）医疗科
控股子公司 指 技有限公司、北京东方神健医疗器械有限公司、北京杰
西慧中医疗设备有限公司

本次定向发行、本 指 发行人本次向特定对象发行股票的行为
次发行

发行对象 指 天津海河纳通医疗健康产业基金合伙企业（有限合伙）

《定向发行说明 指 《北京杰西慧中科技股份有限公司股票定向发行说明
书》 书》及其修订稿

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《定向发行适用 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
指引第 1 号》 适用指引第 1 号》

《投资者适当性 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》 管理办法》

《公司章程》 指 现行有效的《北京杰西慧中科技股份有限公司章程》

《股份认购协议》 指 发行人与发行对象签署的《北京杰西慧中科技股份有限
公司股份认购协议》

法律意见书、本法 指 《上海市方达律师事务所关于北京杰西慧中科技股份
律意见书 有限公司股票定向发行的法律意见书》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

中登公司北京分 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
公司

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国 指 中华人民共和国（为本法律意见书之目的，不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）

中国法律法规 指 截至本法律意见书出具之日，中国已经正式公布并实施
且未被废止的法律、行政法规、规章及其他规范性文件

元、万元 指 人民币元、人民币万元


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