公告日期：2023-12-11

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于

北京建筑材料检验研究院股份有限公司
股票定向发行的专项核查意见

主办券商

第一创业证券承销保荐有限责任公司

住所：北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层

二〇二三年十二月


目 录


一、关于发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 8四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 8
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 9
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 9
七、关于本次定向发行认购相关协议等法律文件合法合规性的意见...... 13
八、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 13九、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见. 13
十、关于本次定向发行的结论性意见...... 14

释 义

本在本专项核查意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、发行人 指 北京建筑材料检验研究院股份有限公司

北京市国资委、实际控制人 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会

北京国管 指 北京国有资本运营管理有限公司

金隅集团、控股股东 指 北京金隅集团股份有限公司

贰拾壹站 指 天津市贰拾壹站检测技术有限公司

河北金测 指 河北金测检测认证有限公司

筑信检测 指 筑信（河北雄安）检验检测有限公司

北京环科 指 北京环科环保技术有限公司

发行对象、中检测试 指 中国检验认证集团测试技术有限公司

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
性管理办法》

《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务规则适用指引第 1 号》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则
（试行）》

《公司章程》 指 《北京建筑材料检验研究院股份有限公司
章程》

股东大会 指 北京建筑材料检验研究院股份有限公司股
东大会

董事会 指 北京建筑材料检验研究院股份有限公司董
事会

监事会 指 北京建筑材料检验研究院股份有限公司监
事会

本次发行、本次定向发行、本 北京建筑材料检验研究院股份有限公司通
次股票定向发行 指 过定向发行方……
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