公告日期：2023-09-27

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于
紫泉能源技术股份有限公司

不确定对象定向发行的

专项核查意见

主办券商

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2004 室

二〇二三年九月


目录


一、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......6二、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股
权代持及是否为持股平台的意见......9
三、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......10
四、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......10五、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意
见......14
六、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......16

释义

本专项核查意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
公司、本公司、紫泉能

指 紫泉能源技术股份有限公司

源、发行人

宁波汇嘉新能企业管理合伙企业（有限
宁波汇嘉新能 指

合伙）

本次发行、本次股票发 公司拟发行不超过 600 万股（含 600 万
指

行、本次定向发行 股）公司股票的行为

股东大会 指 紫泉能源技术股份有限公司股东大会

董事会 指 紫泉能源技术股份有限公司董事会

监事会 指 紫泉能源技术股份有限公司监事会

《紫泉能源技术股份有限公司公司章
《公司章程》 指

程》

《紫泉能源技术股份有限公司募集资
《募集资金管理制度》 指

金管理制度》

《紫泉能源技术股份有限公司与宁波
《股份认购协议》 汇嘉新能企业管理合伙企业（有限合
伙）之股份认购协议》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》


《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统业务规
《业务规则》 指

则（试行）》

《投资者适当性管理办 《全国中小企业股份转让系统投资者
指

法》 适当性管理办法》

《全国中小企业股份转让系统股票定
《定向发行规则》 指

向发行规则》

《全国中小企业股份转让系统股票定
《定向发行指南》 指

向发行业务指南》

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转系统、新三板 指 全国中小企业股份转让系统

全国中小企业股份转让系统有限责任
全国股转公司 指

公司

主办券商、申万宏源承

指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
销保荐

律师、律师事务所 指 江苏泰和律师事务所

会计师、会计师事务所、

指 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
中天运

总经理、副总经理、财务总监、董事会
高级管理人员 指

秘书的统称

管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员

定……
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