公告日期：2023-07-31

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于
紫泉能源技术股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2004 室

二〇二三年七月


目录


一、关于发行主体合法合规性的意见 ......7
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......8
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......9四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信
息披露义务的意见......9
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......10
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......11七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股
权代持及是否为持股平台的意见 ......13
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......13
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......14
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 ......18十一、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的
意见......21
十二、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ......22十三、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合
规性的意见......22十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见
......22
十五、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意
见......26十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募
集资金情形的意见......27
十七、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ......28
十八、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ......31
十九、主办券商认为应当发表的其他意见 ......31
二十、关于本次定向发行的推荐结论 ......32

释义

本推荐工作报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
公司、本公司、紫泉能

指 紫泉能源技术股份有限公司

源、发行人

上海敬道投资 指 上海敬道投资管理有限公司

金合益投资 指 南京金合益投资管理企业（有限合伙）

南京敬道投资 指 南京敬道投资管理企业（有限合伙）

南京敬能企业管理咨询合伙企业（有限
南京敬能 指

合伙）

上海杉晟创业投资合伙企业（有限合
杉晟创投 指

伙）

南通杉创 指 南通杉创创业投资中心（有限合伙）

本次发行、本次股票发 公司拟发行不超过 600 万股（含 600 万
指

行、本次定向发行 股）公司股票的行为

股东大会 指 紫泉能源技术股份有限公司股东大会

董事会 指 紫泉能源技术股份有限公司董事会

监事会 指 紫泉能源技术股份有限公司监事会

《紫泉能源技术股份有限公司公司章
《公司章程》 指

程》

《募集资金管理制度》 指 《紫泉能源技术股份有限公司募集资


金管理制度》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统业务规
《业务规则》 指

则（试行）》

《投资者适当性管理办 《全国中小企业股份转让系统投资者
指

法》 适当性管理办法》

《全国中小企业……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。